申请**1469号牌照需要什么条件

sisi韩 2024-09-28 00:05:37
最佳回答
第一类牌照:证券交易牌照用途:是用于为客户提供证券交易的各项服务,供股票及期权的买卖服务;能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能,是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。申请要求:要看是否持有客户资产来操作资金,一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。第四类牌照:证券咨询牌照用途:是咨询类牌照,持有该类牌照的单位,可以给投资人一些适当的投资建议,一般为了促成证券交易,**4号牌照会和**1号牌照一起申请。申请要求:**,配置与公司业务规模相适应的公司架构,2名以上的ro,可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。第九类牌照:资产管理牌照用途:能够帮助海外客户管理资产,是内地大型私募机构追捧的一类**金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了**市场。申请要求:在**有公司或者是海外法团;有一定的资金能力用于偿债、经****考核合格的人员、2名负责人,500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。很多询问**149号牌照**的投资人中,很多都在寻找带有ro的公司,但实际上,如果公司同时拥有149牌照的,只需要3名ro,在个别的职位上可以共用。随着**金融市场改革开放,不论企业还是投资者,「走出去」已经成为一个大势;加上近期内地人民币贬值,以及股市急转直下,更触发一批资金急欲「出逃」,令**资产管理公司数目大幅增加。翻查资料,今年上半年新增俗称「9号牌」的资产管理牌照多达51个,加上2014年,18个月内急增牌照超过130个。那么具体情况是怎么样子的呢­下面汇域小编为大家做一些介绍。**149号金融牌照办理流程?**金融牌照申请所需资料**金融牌照申请人应向金融管理专员提供下述资料:拟使用的名称或称谓;详细说明实际或拟进行的业务活动的性质;将会或已在经营的有关业务的时间及地点;成立为法团的日期及地点;一份现正采用的公司组织章程大纲及章程细则(副本);一份近期已审计账目及年度报告(副本);提供独立保证报告(如申请人打算经营受规管业务,登尼特可提供);拟在**设立的分行或附属公司首3年的业务计划(若需要);主要股东、董事及行政总裁的姓名及地址;公司地址及电话/传真号码;以及任何其它所需数据。****149号金融牌照 20210311
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