《银行业金融机构案件风险排查管理办法》 
2024-09-27 03:51:57
提问者: 未知
银行业金融机构案件风险排查管理办法第一章总则第一条为有效组织案件风险排查工作，及时发现和化解案件风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经**银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照...银行业金融机构信息系统风险管理指引的第一章 总 则
2024-09-27 12:45:22
提问者: 未知
第一条 为有效防范银行业金融机构运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我国银行业安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、**信息安全相关要求和信息系统管理的有关法律法规，制定本指引。第二条 本指引适用于银行业金融机构。本...银行业金融机构国别风险管理指引的附件1：国别风险主要类型
2024-09-27 19:03:42
提问者: 未知
间接国别风险指某一2113**经济、**或社会状况恶化，威胁到在该国有重5261大商业关系或利益的本国借款人的4102还款能力的风险。间接国别风险无需纳入正式的国别风险管理程1653序中，但银行业金融机内构在评估本地借款人的信用状况时，应适当容考虑国别风险因素。**银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知(银监发[2010]111号)
2024-09-27 09:26:33
提问者: 未知
**银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知（银监发[2010]111号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》和《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》已经**银监会第102次**会议通过。现将三...银行业金融机构外部审计监管指引的第一章 总则
2024-09-27 05:56:35
提问者: 未知
第一条 为充分发挥外部审计对银行业监管的补充作用，促进银行业金融机构稳健经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本指引。第二条 本指引所称银行业金融机构是指依法在**境内设立的各类银行业金融机构法人，以及外国银行业金融机构在**境内设立的分支机构。本...银行业金融机构从业人员行为管理指引
2024-09-27 13:44:17
提问者: 未知
银行业金融机构从业人员行为管理指引（征求稿）第一章总则第（法律依为加强对银行业金融机构对其人员行为管理的监管，促进银行业安全、稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规制定本指引。第二条（适用范围）本指引所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公...依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理
2024-09-27 19:41:42
提问者: 未知
参**：目的是为了分析、评价银行业金融机构风险状况。**银行业监督管理委员会非银行金融机构
2024-09-27 01:22:50
提问者: 未知
发布文号:**银行业监督管理委员会令2007年第13号《**银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》已经2007年6月15日**银行业监督管理委员会第59次**...银行业金融机构外部审计监管指引的第三章 审计质量控制
2024-09-27 08:13:22
提问者: 未知
第七条 银行业金融机构应当了解外部审计程序及质量控制体系，配合外审机构开展审计工作，为外审机构实施适当的审计程序提供便利。第八条 银行业金融机构应当与外审机构充分沟通，了解审计进展情况，及时将审计过程中出现的重大事项报告银行业监管机构。第九条 银行业金融机构应当对外审机构的...商业银行代理保险业务监管指引的代理关系
2024-09-27 12:15:27
提问者: 未知
（二）保险公司不得委托没有取得经营保险代理业务许可证的商业银行网点开展代理保险业务。（三）商业银行网点经营保险代理业务许可证的使用和管理，应当按照****...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。