求教证券金融人士，急~，回答把分全部赠送

Monroe梦璐 2024-09-28 03:44:49

最佳回答

给你个样板看看自从 !""8 年下半年开始，随着上海和深圳两股指的持续走低，**证券业的发展开始进入低谷，一直持续到现在，在这种严峻的市场环境下，证券公司的深层次问题逐渐显现，某些公司更是经历了前所未有的生存危机。一、证券业概况根据**证券业协会的最新统计数据，!""9 年 889 家证券公司的股票基金交易总金额为 :&:##$ #! 亿元，较 !""& 年增长 !:; ；共主承销股票 89& 家，筹资总金额 <’"$ 9< 亿元，分别较 !""& 年增长 !=; 和 !<; 。截至 !""9 年年末，889 家证券公司资产总值 &!’&$ :& 亿元，净资产 ##’$ "< 亿元，净资本 9=&$ 98 亿元。受市场行情及会计政策变更的影响，在!""9 年度这 889 家证券公司实现营业收入共8#’$ 99 亿元，利润总额为 > 8"&$ #9 亿，扣减资产减值损失后利润总额为 > 89’$ ’& 亿，全行业处于亏损状态，比 !""& 年累计亏损的#!$ "& 亿元增长了 898$ :8; 。二、证券业亏损的因素造成证券公司全行业亏损并非偶然，事实上，它只是**证券业长期存在的潜在问题的显化，主要表现在以下方面：（一）业务结构雷同且业务种类单一。目前，**大多数证券公司的业务范围还局限在传统的承销、经纪和自营等方面，只有为数不多的一些大证券公司才涉及公司理财、资产重组、资产证券化、项目融资、投资顾问等业务，而且缺乏深度和广度，除了股票、债券、基金和回购等普通品种外，尚未开展远期、金融期货、期权、互换等衍生产品业务。（二）资本扩张和市场融资能力有限。由于近几年的市场行情持续低迷，客户资金不断撤离股市及经营亏损使得证券公司经营活动现金净流出的状况更为加剧。目前证券公司融资渠道狭窄，多数证券公司均强烈感到资金紧张。无奈之下，一些证券公司便以受托投资管理和国债回购为名高息融资，从而形成了潜在的流动性风险和财务风险。（三）公司治理结构普遍扭曲，内部风险控制制度存在严重疏漏。近几年来，大部分证券公司按照** 《证券公司内部控制指引》的要求，制定了相应的内部控制制度，风险意识普遍加强。但少数证券公司内部制度流于形式，疏于执行，风险控制不严，尤其是对下属证券营业部的监督制约缺乏有效措施，导致营业部关键岗位人员行为失控，主要表现就是营业部关键岗位人员采取欺骗手段挪用客户资金，或利用各种名义进行非法融资，这种违法违规事件的屡屡发生给公司和社会带来了巨大损失，也反映出证券公司的公司治理结构有待完善，其内部风险控制水平迫切需要提高。三、我国证券业调整的方向———重组与购并重组与购并是我国证券业做大做强的必由之路，**证券市场的现存状况决定了其未来的发展模式必然是以重组、购并为主。8、证券经营机构业务创新的要求。如上所述，我国券商的业务单一，基本上在三大传统业务上进行低水平竞争，而国外的证券公司在业务范围上显得更有灵活性。每一家证券公司都有其业务侧重点，在某一业务领域形成自己的特色，避免了各公司在同一业务层面上的竞争，从而达到了规模经济。这就要求**的证券公司进行业务创新，拓宽业务范围，而比较有效的方式就是通过重组、购并的方式使** 券商的业务结构多样化。!、**证券经营机构扩大资产规模、增强抵御风险能力的有效方式。**证券公司无论是注册资本、净资产还是总资产的规模，相对于国外的证券公司来说都是相当小的，而资产规模小，抵御风险的能力就差，这一点从 !""8 年 # 月股市下跌导致的许多小型证券公司倒闭就可以看得出来。扩大企业规模主要有两种方式：一种是内涵式扩张，即通过自身利润得积累达到资产扩张的目的；另一种是外延式扩张，即通过增资扩股的方式进行扩张。由于内涵式扩张需要的时间比较长，且受到企业盈利能力的影响，而外延式扩张则比较迅速，若要尽快扩大**证券经营机构的资产规模，增强其抵御风险的能力，重组、购并就显得尤为重要。&、公司治理结构不完善要求进行重组、购并。目前，**的证券公司主要有股份有限公司、有限公司和有限责任公司三种类型。产权都是国有，与国外规范的股份公司相比，** 的证券公司缺乏活力和竞争力，内部人控制现象严重，决策、管理等方面存在较为严重的国有企业的弊病。要减轻这种弊病，一个好方法就是分置股权，可以将大股东对外转让部分股权，或者是原有证券公司对外增资扩股进行重组。而中外证券经营机构合作成立的新的证券公司，虽然有助于新成立公司的法人治理结构的完善，但并没有改变原有证券经营机构的法人治理结构，因此，重组、购并也是**证券经营机构完善其治理结构的要求。9、**证券经营机构加强国际竞争力的要求。加入 ?/) 后，随着外资券商待遇的提高和限制的减少，**现有证券经营机构在竞争上处于劣势。在体制上，**证券机构股本高度国有化，没有完全的法人治理结构，与公司法人制度相当完善的外资券商相比，公司的发展被束缚；在经营范围上，**金融业实行分业经营，但在华外贸金融机构则实行混业经营，不仅有雄厚的资金与丰富的业务，还可以联系货币市场和资本市场，进行投资组合，大大降低了成本，且可以自由地筹措、运用资金。而融资难一直是**的证券经营机构限制国内券商发展的一个重要因素，改善这种现状只有通过重组、购并来间接实现银行业与证券业的联系，以实现更大的利润。 20210311

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