邮政银行事后监督工作要求有哪些?

逗匠兄弟~英策 2024-11-29 23:33:52
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·  **邮政储蓄银行公司业务事后监督管理办法(试行)中的内容,请参考。  第三条 事后监督基本原则  (一) 独立性原则。事后监督与网点的业务操作及核算相分离,事后监督人员不得兼任网点的账务核算。  (二) 全面性原则。事后监督的范围必须涵盖所有前台业务,包括全面审核交易的准确性,记账传票和相关附件的合法性、完整性,以及账务处理的正确性。  (三) 有效性原则。事后监督工作应当具有高度的权威性,任何操作人员不得拥有不受监督约束的权力。对事后监督过程中发现的问题应当及时反馈和纠正。  (四) 及时性原则。事后监督要坚持序时、及时监督原则。营业机构最迟于t+1工作日完成业务凭证的整理、合规性检查并上报事后监督,事后监督人员最迟应于收到网点凭证的t+1工作日完成监督工作,不得积压,以保持监督的连续和及时。  (五) 历史性原则。事后监督应以原始业务凭证、业务报表作为审核依据,监督的原始凭证及业务报表不得更改。  第四条 本办法适用于**邮政储蓄银行辖内各级分支机构。  另外下面的书籍中也可以找到相应的内容。  《新时期邮政储蓄市场化运作标准管理手册》中可以表述的比较系统。  第十篇邮政储蓄事后监督  第一章事后监督概论  第二章事后监督机构和人员管理  第三章事后监督参数管理  第四章工程流程和监督内容  第五章差错处理  第六章系统其他功能  第七章档案及报表管理 20210311
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