客户办理基金业务有哪些 
2024-09-28 01:30:01
提问者: 未知
有以下风险：(1)基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所 带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工 具，投资...《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的全文是什么？
2024-09-28 20:14:12
提问者: 未知
展开全部《金2113融机构客户身份识别和客户身份资料5261及交易记录保4102存管理办法》是为了预防洗钱1653和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，由**人民银行、**银行业监督管理委员会...金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
2024-09-28 14:36:27
提问者: 未知
第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条 公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案...金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后
2024-09-28 15:00:02
提问者: 未知
参**：a解析：本题考查金融机构在反洗钱方面的义务。私募机构不能对付客户本金了，相应客户的业务员要承担法律责任吗？
2024-09-28 01:25:49
提问者: 未知
私募机构不能对付客户本金了，相应客户的业务员要承担法律责任吗？如果不存在欺诈行为，那么员工是不用承担责任的。如果业务员根据合同约定履行了相应的义务，没有其他特殊...客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查，金融机构可否将其风险调为最高
2024-09-28 04:18:11
提问者: 未知
金融机构对客户开展尽职调查是贷前风险控制机制，如果客户拒绝，金融机构尽职调查人员或风险官可以拒单！金融机构开展反洗钱客户身份识别工作，应遵循哪些原则
2024-09-28 02:18:54
提问者: 未知
客户身份识别制度的主要原则是：金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，**件或者**明文件的种类、号码和有效期限...对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些
2024-09-28 12:09:45
提问者: 未知
（1）开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白**及结算凭证和开户登记证，客户未按规定交回各种重要空白**及结算凭证的，应要求启其具有关证明造成损失的，由...基金的机构客户有哪些
2024-09-28 01:49:59
提问者: 未知
包括保险公司、社保基金，一些大型企业等等金融机构如何开立证券账户
2024-09-28 08:49:30
提问者: 未知
根据《**证券登记结算公司证券账户管理规则》的规定，金融机构，包括商业银行、信用社、证券公司、证券投资基金、保险公司、信托公司开立自用（营）证券账户只能由**证券登记结算公司上海、深圳分公司办理，其他开立代理机构一律不得受理。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。