按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些 
2024-12-02 19:11:05
提问者: 未知
金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行核对并登记。客户由他人代理办理业...具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括
2024-12-02 17:38:08
提问者: 未知
具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括：人民银行，，，**保险监员会。同时为深入贯彻落实**和**关于、打击**的一系列指示精神，有效防范和打击洗钱犯罪，维护****、经济、金融安正常的经济秩序，根据**领导同志批示，建立反洗钱工作联席会议制度。 人民银行、、、、**安部、安全部、监察部、、**、建设部、、、**、工商**、、**、银监会、**、**、邮政局、**、****等23个部门为反洗钱工...金融机构未按照规定报送大额交易报告，由什么对金融机构作出行政处罚
2024-12-02 18:24:24
提问者: 未知
第三十一条 金融有下列行为之，由院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予：（一）未按照规定建立的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。第三十二条 有下列行为之一的，由**反洗钱行政主管部者其授权的设区的市一级以...如何选择金融管理培训机构
2024-12-02 11:10:23
提问者: 未知
选择正规院校报考自考金融管理，自考含金量高，**承认学历，我院校自考金融管理是北京师范大学的，自考金融管理专业就业前景非常的广阔，毕业后生广泛适用于在工贸公司、商贸公司、科贸公司、技术引进、货物进出口、国际国内融资、劳务输出、有进出口经营权的外贸公司、其他各类从事大型商务活动的单位以及银行、证券、基金、保险、财务公司等单位从事业务管理、财务管理、信息收集及分析管理、人力资源管理工作，同时也能胜任 ...金融行动特别工作组规定，金融机构应制订哪些反洗钱和反恐融资措施？
2024-12-02 10:56:16
提问者: 未知
参**：（1）制订内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；（3）建立审计，以对系统进行测试。金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估
2024-12-02 19:42:48
提问者: 未知
1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给 予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。√ 3.反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。× 4.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及 开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完...金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处（）。 a.5年以下有期徒
2024-12-02 19:55:38
提问者: 未知
参**：d解析：《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百八十八条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、**、存单、资信...下列不属于**人民银行反洗钱职责的是（）。 a.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情
2024-12-02 13:42:39
提问者: 未知
参**：d解析：参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章是**金融监督管理机构的反洗钱职责。保险代理机构或者保险经纪人未按照规定缴存保证金，情节严重的，可以（）。 a.给予警告
2024-12-02 02:23:56
提问者: 未知
参**：d解析：《保险法》第一百六十七条规定，保险代理机构、保险经纪人违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款...金融机构对不合规员工如何处理
2024-12-02 23:51:40
提问者: 未知
我想咨询离婚以后房子属于谁的问题 回答：个人财产归个人所有，共同财产需要分割 1天前 ...但是交管12123提示我您申请办理的**业务存在嫌疑，请前往车 回答：你好，直接向...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。