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2024-11-15 03:39:56
提问者: 负债人
金融机构应履行哪些反洗钱义务
7回答
2024-11-15 13:24:39
提问者: 未知
根据《反洗钱法》，金融机构应履行的反洗钱主要义务如下：1、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度。设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。2、应当按照规定建立客户身份识别制度。3、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。4、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。5、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。金融机构应当履行哪些反洗钱义务3回答2024-11-15 12:27:06提问者: 未知金融机构应当履行全部的《反洗钱条例》《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些4回答2024-11-15 02:29:33提问者: 未知根据《反洗钱法》，金融机构应履行的反洗钱主要义务如下：1、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度。设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。2、应当按照规定建立客户身份识别制度。3、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。4、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。5、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。金融机构应履行哪些反洗钱义务2回答2024-11-15 23:17:59提问者: 未知金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括哪些3回答2024-11-15 08:32:11提问者: 未知1、所谓客户识别制度，是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地**件或者其他**明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。借鉴有关客户身份识别的国际标准，结合我国的实践，反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别制度的义务作了较为详细的规定。同时第十七条还规定，金融机构在一定情况下...金融机构反洗钱规定的全文内容1回答2024-11-15 22:02:09提问者: 未知〔2006〕第 1 号根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国**人民银行法》等法律规定，**人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》，经2006年11月6日第25次行长办公会议通过，现予发布，自2007年1月1日起施行。行 长 **二〇〇六年十一月十四日第一条 为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国**人...金融机构反洗钱规定的适用范围9回答2024-11-15 12:02:14提问者: 未知展开全部《金融机构反洗钱规定》适用于**人民银行批准设立的所有金融机构,主要包括:(1)银行类金融机构,包括政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和农村商业银行等;(2)信用合作社,包括城市信用合作社及其联社和农村信用合作社及其联社;(3)邮政储汇机构;(4)非银行类金融机构,包括企业集团财务公司、信托投资公司和金融租赁公司；(5)外资金融机构,主要包括外资独资银行、中外合资银...金融机构反洗钱规定自什么时候起施行5回答2024-11-15 09:59:39提问者: 未知展开全部《中华人民共和国反洗钱法》由中华人民共和国第十届**常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过，自2007年1月1日起施行。金融机构工作人员违反**法的规定，承担哪些法律责任6回答2024-11-15 08:08:46提问者: 未知**法规定，金融机构工作人员在**业务中玩忽职守，对违反本法规定的**予以承兑、付款或者保证的，给予处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。由于金融机构工作人员的上述行为给当事人造成损失的，由该金融机构和直接责任人员依法承担赔偿责任。最高人民**《关于审理**纠纷案件若干问题的规定》第75条规定，由于金融机构工作人员在**业务中玩忽职守，对违反**法规定的**予以承兑、付款、贴现或者保证...保险业金融机构反洗钱义务主要有哪些3回答2024-11-15 08:00:44提问者: 未知首先不能以避税避债为理由来展业。其次要在核**程中注意审核保险人的财产状况，如果出现投保金额与投保人资产不相符的情况应当询问。最后承保后如果发现投保人有洗钱的行为的话，应当及时上报并解除保险合同。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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