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金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些
2024-12-01 00:04:13
提问者: 负债人
10个回答
#热议#
信用卡申请个性化分期服务?
匿名
2024-12-01 00:04:13
最佳回答
金融机构是资金盈余者与资金需求者之间融通资金的信用中介。它们主要以发行间接证券的方式形成资金来源,然后把这些资金投向贷款、收益证券等金融资产。它们是金融体系的重要组成部分,在整个国民经济运行中起着举足轻重的作用
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金融机构需要履行哪些反洗钱义务
4
回答
2024-12-01 14:15:38
提问者: 未知
答:根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定,金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。a)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性...
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些
5
回答
2024-12-01 09:52:48
提问者: 未知
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求如下:各公司应当依据《反洗钱法》及相关监管规定,根据公司业务特点和国际通行做法,积极着手研究建立客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的内部操作规程,建立健全反洗钱内部控制制度,并于2007年4月30日前报****备案。对于有分支机构的公司,通知要求总公司指导各级分支机构履行各项反洗钱义务,对于大额交易和可疑交易,分支机构应直接报送总...
金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作
6
回答
2024-12-01 11:10:26
提问者: 未知
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
资本市场反洗钱主要金融机构是哪个?
1
回答
2024-12-01 02:34:12
提问者: 未知
资本市场反洗钱机构:**证券监督管理委员会《金融机构反洗钱规定》第3条规定:"**人民银行是**反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。**银行业监督管理委员会、**证券监督管理委员会、**保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
保险业金融机构反洗钱义务主要有哪些
1
回答
2024-12-01 08:00:44
提问者: 未知
首先不能以避税避债为理由来展业。其次要在核**程中注意审核保险人的财产状况,如果出现投保金额与投保人资产不相符的情况应当询问。最后承保后如果发现投保人有洗钱的行为的话,应当及时上报并解除保险合同。
金融机构应根据反洗钱风险评估需要,信息来源有哪些
6
回答
2024-12-01 07:09:58
提问者: 未知
1.金融机构在与客户建立业务关系时,客户向金融机构披露的信息;2.金融机构客户经理或柜面人员工作记录;3.金融机构保存的交易记录;4.金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息。5.金融机构利用商业数据库查询信息;6.金融机构利用互联网等公共信息**搜索信息。金融机构在风险评估过程中应遵循勤勉尽责的原则,依据所掌握的事实材料,对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行...
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些
8
回答
2024-12-01 21:58:50
提问者: 未知
反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。
金融机构反洗钱内控制度是由什么部门制定的
7
回答
2024-12-01 07:10:17
提问者: 未知
**人民银行和银监会
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些
4
回答
2024-12-01 13:59:34
提问者: 未知
反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。望采纳,谢谢!
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况.哪个反洗钱监督检查职责
10
回答
2024-12-01 04:19:06
提问者: 未知
**反洗钱行政主管部门的派出机构在**反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
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