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2024-06-17 13:45:45
提问者: 负债人
金融机构应当履行哪些反洗钱义务
4回答
2024-06-17 05:43:11
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。（1）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金...金融机构主要承担哪些反洗钱义务9回答2024-06-17 14:02:15提问者: 未知根据《反洗钱法》第三条，“在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。金融机构应履行哪些反洗钱义务3回答2024-06-17 12:35:26提问者: 未知金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括哪些4回答2024-06-17 02:10:21提问者: 未知金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括：客户识别制度、报告制度和保存制度。客户识别制度是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地**件或者其他**明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。借鉴有关客户身份识别的国际标准，结合我国的实践，反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别制度的...金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括哪些10回答2024-06-17 10:28:58提问者: 未知1、所谓客户识别制度，是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地**件或者其他**明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。借鉴有关客户身份识别的国际标准，结合我国的实践，反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别制度的义务作了较为详细的规定。同时第十七条还规定，金融机构在一定情况下...金融机构违反《反洗钱法》的法律责任有哪些2回答2024-06-17 09:36:00提问者: 未知展开全部《反洗钱法》采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融...金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作3回答2024-06-17 05:04:38提问者: 未知金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成4回答2024-06-17 00:10:40提问者: 未知**金融机构的反洗钱法律框架，分为三个层次，相互呼应，连成一体：第一层次是以《刑法》为主导的我国法律层面对反洗钱的规定，第二层次是行政法规中有关反洗钱方面的规定，第三层次是**人民银行制定的专门金融机构反洗钱规章，以及其他与反洗钱有关的金融规章。金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与什么有关5回答2024-06-17 08:52:41提问者: 未知反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。银行业金融机构内部控制考核有哪些1回答2024-06-17 11:17:38提问者: 未知银行是个庞大的金融机构，所以各部门的内部控制和考核机制各不相同，但一般银行的考核都分为出勤、工作业绩两项，分项目就根据各岗位而异了。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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