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**人员代客理财会受什么处罚
**人员代客理财会受什么处罚
2024-06-02 08:41:26
提问者: 负债人
2个回答
#热议#
信用卡申请个性化分期服务?
匿名
2024-06-02 08:41:26
最佳回答
根据《中华人民共和国证券法》
第一百零九条 因违法行为或者**行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的**机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
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2024-06-02 00:37:52
提问者: 未知
金融行业啦 你的问题问的不太明白,能说的明白些吗?
什么是伪造、变造金融票证罪?如何处罚?
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回答
2024-06-02 06:55:29
提问者: 未知
伪造、变造金融票证罪是指伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证、信用证或者附随的单据、文件或者伪造**的行为。《刑法》第一百七十七条规定,伪造、变造金融票证的,处5年以下**或者拘役,并处或单处2 万元以上 20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上 10 年以下**,并处5 万元以上 50 万元以下罚金;情节特别严重的,处10 年以上**或者没收财产,并处5...
和社会上其他一些金融业证书相比,从业人员资格证书有什么不同之处?
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回答
2024-06-02 05:51:45
提问者: 未知
同学你好,很高兴为您解答!**银行业从业人员资格证书是**银行业从行业自律角度,与监管部门达成一致意见,对银行业从业人员进行行业自律管理的一种形式。证书不仅有从业人员应具备的基本专业知识和技能的要求,更重要的是,认证制度还对银行业从业人员职业生涯中要严守职业道德和操守作出规定。因此,**银行业从业人员资格证书是对银行业从业人员的基本要求,为**银行业的人力资源管理提供了一个可比的规范。这是银行业从...
我想问一下**资格证,会计从业资格证,银行从业资格证,助理理财规划师。哪个更有用处,有利于就业
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回答
2024-06-02 01:15:27
提问者: 未知
**人员资格考试是由**证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、**经济部门的重要参考,因此,参加**人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,**资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。会计从业资格证书(...
cfc企业理财顾问师 对银行从业人员有什么用处?
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2024-06-02 19:41:46
提问者: 未知
你好,企业理财顾问师是针对商业银行等金融机构的对公从业人员以及为企业提供企业投、融资等顾问服务的人员设计,以与企业生命周期相匹配的理财目标为目的,选择不同的投融资方式,运用不同金融工具及有效规避金融风险的理论、方法和技能,综合企业战略发展方向和财务状况,结合不同区域的税收等法律法规、中观及宏观经济政策,实现企业短、中、长期理财目标,并向其提供顾问式理财服务的专业人员。有了这个资格可以为银行的对公客...
**人员用配偶的股票帐户炒股是代客理财吗?可向哪个部门举报?
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2024-06-02 20:35:36
提问者: 未知
自己改了密码别人操作不了吧,密码泄露了就不好办了,证据不足,以后常改密码,别让他们知道。
证券理财人员承诺客户保本保息,如果赔了**人员需要承担什么责任?
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2024-06-02 19:22:37
提问者: 未知
感谢邀请!**人员需要有较高的合规意识,一般情况是不可以承诺保本的,尤其是产品上也不得添加保本字样,再营销过程中更不能留痕.如果**人员真的承诺了某产品保本,而且留痕,客户出现亏损,肯定是要付一些法律责任的。
**人员可以买京东上的理财产品或者债券吗
6
回答
2024-06-02 06:00:55
提问者: 未知
当然是可以的京东理财门槛比较低因此受益也并不高可以多了解其他渠道的理财途径最好选择风险可控的国企央企**不清楚可以再问
**人员可以用自己的手机登录客户的资金账号购买理财产品吗
10
回答
2024-06-02 00:51:02
提问者: 未知
这是占用客户账户行为,在他人不知情情况下借用他人账户违法。
**人员炒股或代客理财应受什么处罚?
3
回答
2024-06-02 20:42:27
提问者: 未知
北京股票**,低佣金,最低万六,大资金可以再低,而且还能永久享受一对一的客户经理服务,只限北京的
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