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提供期货和证券金融咨询服务是否会构成犯罪?

  • 2024-11-06 09:49:12
  • 提问者: 负债人
匿名 2024-11-06 09:49:12
最佳回答
这个问题并不能一概而论,因为对于非法提供期货、证券类业务的咨询活动,被讨论或被担心最多的罪名就是非法经营罪。何种情况下是无罪的?而实际上,所谓的提供该类咨询业务,如果是在几个朋友、熟人之间,通过面对面甚至**、qq等互联网方式进行相关期货、证券投资咨询,提供咨询建议,这仅仅是民事主体之间的意思自治,并不被法律所禁止,如果还约定了相关好处费、咨询费,也只是民事主体间的合同关系,属于受法律保护的合同关系。何种情况下会构成犯罪?但是,如果是没有获得相关合法资质,面向公众或者特定的客户,提供咨询类的经营**,那就可能涉嫌犯罪。所谓证券投资咨询,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以相关形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。我国《刑法》225条第3项规定的非法经营行为是未经**有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,或者非法从事资金结算业务。这些非法经营行为,在我国学界,称其为非法经营业务行为,以此区别于该条第1项的非法经营特殊物品(食盐、**)行为。这些业务,在我国属于行政性垄断业务,即只有取得相关业务,而且既包括非法设立业务场所,也包括擅自开展或超越经营权限开展相关业务。而根据《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《最高人民**、最高人民**最、**部、**证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通》规定,证券投资咨询业务,属于典型的证券业务,必须经过**的批准才能开展经营。而此处的“经营”,第一,必须是以营利为目的;第二,必须是面向公众或者特定的投资者客户的商业行为。也就是说,如果是面向亲友间的互助行为,并非商业行为,并不会构成经营,则不构成非法经营罪。

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