农商银行合规管理办法

匆匆那年 2024-11-16 18:57:34
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农行合规管理办法第一章合织架构第为有效控制某某农商银行(以下简称本行)合规风险,维护安全稳健经营,根据银监会《商业银行合规风险管理指引》和《省农村信用社合规风险管理机制建设指导意见》的要求,结合本行实际,制订本办法。第二条合规是指使各项经营活动与法律、规则和准则相一致。本办法所称法律、规则和准则,包括总行制定的各种内部操作规程和适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。合规风险是指因未遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。第三条本办法适用于总行各部室、各一级支行(含总行营业部,下同)、二级支行及分理处。第二章合规职责第四条合规组织架构总行按照全面风险管理、独立性、协调与效率的原则,建立立体化合规管理架构。第五条董事会、监事会及高管层负有各自的合规职责,总行设立合规管理部(以下简称合规部),作为本行合规风险的归口管理部门,合规部受高管层领导并向其报告工作。在总行其他部室、各一级支行、二级支行、分理处分别设立合规管理岗,各部室、分支机构合规管理员受本单位主要负责人领导,接受总行合(一)自觉遵守适用的法律法规、监管规则、行为准则、本(十)负责对省联社合规部及本行要求履行的其他合规职责。(二)支持本部室合规岗独立履行合规职责,鼓励全体员工(三)每季向合 20210311
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