企业风险评估程序

十八、危险源辨识和风险评价控制程序　　q/sjhx-cw-18-2009　　1、目的　　明确危险源辩识的方法与步骤，确定风险评价标准，以有效辩识作业区域内的危险源并对风险进行评价的控制策划。　　2、范围　　公司办公区和施工现场的全部区域。　　3、职责　　a)各部门根据本部门作业过程识别本部门作业范围内的危险源，并统计相关的数据上报工程部；　　b)工程部负责进行危险源的识别与风险评价，并确定具有中度以上风险的危险源。　　4、程序　　4.1辩识危险源、风险评价和风险控制策划的步骤；　　a)根据公司产品的工艺流程图；　　b)收集信息和法规；　　c)确定施工各工序中伴随的危险源；　　d)按危险源的危险程度进行风险评价；　　e)进行风险控制策划；　　f)制定控制和改进程序。　　4.2危险、危害因素的分类　　4.2.1按导致事故和职业危害的原因分类；　　⑴物理性危险、危害因素分类：　　1）设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、外形缺陷）　　2）防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当）　　3）电危害（带电部位裸露、漏电、雷电）　　4）噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声）　　5）震动危害（机械性震动、电磁性震动、流体动力性振动）　　6）电磁辐射（电离辐射、x射线、非电离辐射、紫外线）　　7）明火　　8）能造成灼烧的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体）　　9）粉尘与气熔胶（不包括**性、有毒性粉尘与气熔胶）　　10）作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、采光照明不良、强迫体位、高湿高温）　　11）信号缺陷（无信号设施、信号不清、信号位置不当）　　12）标志缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷）　　⑵化学性危险、危害因素　　1）易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、液体、固体、气熔胶）　　2）有毒物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体）　　⑶生物性危险、危害因素　　1）致病微生物（细菌、病毒）　　2）传染病媒介物　　⑷心理、生理性危险、危害因素　　1）负荷超限（体力负荷超限、视力负荷超限）　　2）心理异常（情绪异常、冒险心理）　　⑸行为性危险、危害因素　　1）指挥错误（指挥失误、违章指挥）　　2）操作失误（失误操作、违章作业）　　4.2.2按事故类别和职业病类进行分类　　⑴ 结合考虑起因，诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为12类。　　1）物体打击，是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人员造成人身伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。　　2）车辆伤害，是指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、坠落、挤压作废事故。　　3）机械伤害，是指机械设备运动（静止）部件工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、铰、碾、割、削等伤害。　　4）起重伤害，是指各种起重作业（包括起重和安装、检修、试验）中发生的挤压、坠落、（吊具、吊重）物体打击和触电。　　5）触电，包括雷击伤亡事故。　　6）灼烫，指火焰灼伤、高温物质烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。　　7）火灾。　　8）坍塌，是指物体在外力重力作用下，超过自身的强度极限或顺结构稳定性破坏而造成的事故；　　9）化学性**，是指可燃性气体、粉尘与空气混合形成**性混合物，接触引爆能源时，发生的**事故。　　10）物理性**，包括锅炉**、容器超压**、轮胎**等。　　11）中毒和窒息，包括中毒、缺氧窒息、中毒窒息。　　12）其他伤害，是指除上述以外的危险因素，如摔、扭、挫、擦、刺、割伤和非机动碰撞、轧伤等；　　⑵将危害因素分为施工性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）、其他危害因素等七类。　　4.3确定危险源的依据　　●客观具有或可能具有危险的　　●法律法规及要求有明确规定的　　●职业健康安全方针　　●事故、事件、不符合和预防措施　　●相关方要求的　　●其他　　4.4危险源辩识　　4.4.1危险源辩识方法　　本公司辩识危险源采用安全检查表、事件树分析等方法，同时采用问卷调查及现场观察作为辩识方法的补充。　　4.4.2辩识范围　　a)组织内部的活动；　　b)供方和询问者的活动；　　c)产品使用；　　d)外部提供服务。　　4.4.3各部门在辩识危险源时，需：　　●考虑过去、现在、将来三个时间段；　　●考虑正常、异常及紧急三种状态；　　●考虑公司可施加影响的相关方（供方、承包方）的业务活动；　　●考虑常规的和非常规的活动；　　●考虑所有进入工作场所的人员活动；　　●考虑工作场所的设备（无论本组织还是外界提供的）。　　各部门根据危险源辩识本部门的危险源，并填写q/sjhx-jla-44-2009《危险源辩识及评价清单》，并附相关数据业务变化，需及时更新。　　各部门负责组织本单位危险源辩识工作，并负责登记、汇总有关的危险源，交工程部。　　工程部根据风险评价标准对危险源进行风险评价，编制q/sjhx-jla-43-2009《重大危险源清单》。　　4.5风险评价标准及风险控制策划　　4.5.1评价基本原则　　将登记的危险源规定的标准进行重要性评价，确定重大风险及影响，以便采取相应的控制措施，危险源的重要性评价没有绝对的标准或方法，在评价过程中，本公司应根据自身的需要选择d=l.e.c打分定量的评价方法及定性的数个方法结合使用。　　4.5.2评价依据　　a)从风险方面考虑，包括：　　●风险程度（一般、严重、危害）　　●发生的频次（连续排放、每天至每周一次、每周至每月一次、每月至每年一次）相关方的关注程度（极度、、一般、不太关注）　　●与法律法规（包括肯能新颁布的）差距　　●风险的范围、性质和实现性　　b)从商业方面考虑，包括：　　●控制危险源的技术难度　　●控制危险源的经济承受能力　　●改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果　　●相关方关注程度　　●公众形象　　●能增强竞争力的商业机遇大小　　上述各种评价依据和方法，如单一使用很难满足需求，可根据需要将其中几个结合使用，同时与运行经验和所采取的风险控制措施的能力适应。　　4.5.3风险评价方法及风险控制策划　　a)方法一：短阵图　　后果　　可能性 轻微伤害 伤害 严重伤害　　极不可能 可忽略风险 可容许风险 中度风险　　不可能 可容许风险 中度风险 重大风险　　可能 中度风险 重大风险 不可容许风险　　伤害严重程度的判断，应考虑如下因素：　　——轻微伤害，如：　　表面操作，轻微的割伤和擦伤；粉尘对眼睛的刺激：　　烦躁和刺激（如头痛）；导致暂时性不适的疾病；　　——伤害，如：　　划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折；　　耳聋、皮炎、哮喘与工作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病；　　——严重伤害，如：　　截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命伤害；　　——职业病，其他导致寿命严重缩短的疾病，急性不治之症，伤害可能性的判断，应考虑以下内容；　　暴露的人数　　持续暴露的时间和频率　　供应（如水、电）中断　　设备和机械部件以及安全装置失灵　　暴露于恶劣气候　　个体防护用品所能 提供的保护及使用率　　人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作规程）如下述人员：　　不知道危险源是什么/可能不具备开展工作必须的必备知识、体能或技能　　低估所暴露的风险/低估安全工作方法的实用性和有效性　　风险控制策划　　风险 措施　　可忽略的 不需要采取措施且不必保留记录　　可容许的 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确定控制措施得以维持　　中度的 努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在时间和严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以便更准确的确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施　　重大的 直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须配备大量资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取紧急措施　　不可容许的 只有将风险降低时，才能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作　　b)方法二：d=lec 打分评价法　　式中，d为风险值；l为事故发生的可能性；e为暴露于危险环境的频繁程度；c为发生事故发生的后果。　　评分标准（见上表）　　风险控制措施策划应在实施前予以评审，应针对以下内容进行评审；　　——策划控制措施是否使风险降低至可容许的水平　　——是否产生新的危险源和风险　　——是否已选定了投资效果最佳的解决方案　　——受影响的人员如何评价策划的预防措施的必要性和可行性　　——策划的控制措施是否会被用于实际工作中　　——同时与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应　　d=lec打分评价法　　评级标准 评分标准 评分　　事故发生的　　可能性l 完全可能预料 10　　相当可能 6　　可能，但不经常 3　　可能性小，完全以外 1　　很不可能，可以设想 0.5　　极不可能 0.2　　实际不可能 0.1　　暴露于危险环境的频繁程度e 连续暴露 10　　每天暴露 6　　每周一次或偶然暴露 3　　每月一次 2　　每年几次 1　　非常罕见 0.5　　发生事故产生的后果c 大灾难，许多人死亡 100　　灾难，数人死亡 50　　非常严重，一人死亡 15　　严重，重伤 7　　重大，致残 3　　引人关注，不利于基本的安全要求 1　　风险值d 极其危险，不能继续作业 ＞320　　高度危险，需立即整改 160~320　　显著危险，需整改 70~160　　一般危险，需要注意 20~70　　隐有危险，可能接受 ＜20　　本公司采用方法一进行风险直接判断，采用方法二进行风险评价，评价得分70分以上为中度以上风险，并结合法律法规的符合性进行。　　4.6重新评价及更新　　每年初工程部组织全公司对危险源进行一次重新辩识和评价，并编制新的q/sjhx-jla-44-2009《危险源辩识及评价清单》及q/sjhx-jla-43-2009《重大危险源清单》；　　当出现以下情况时，就及时对危险源进行辩识与评价，更新危险源及中度以上风险：　　公司的产品、活动、服务发生变化；　　法律法规有大的调整；　　员工提出抱怨或合理要求；　　管理评审或最高管理层要求；　　4.7规定风险分级，识别可通过目标和职业健康安全管理方案中所规定的措施来消除或控制的风险；　　4.8规定对所要求的活动进行检测，以确保其有效实施；　　4.9规定为确定设施要求识别培训需求和（或）开展运行提供输入信息。　　5、记录　　q/sjhx-jla-44-2009 《危险源辩识风险评价清单》　　q/sjhx-jla-43-2009 《重大危险源清单》 20210311