银行理财监管机构或将根据其特点**相应的监管措施 
2024-05-14 10:07:08
提问者: 未知
事实上，去年11月，资管新规征求意见稿已明确了即将打破银行理财刚性兑付。...**金融与发展实验室副主任曾刚表示，按照资管新规征求意见稿的规定，资管产品不得承诺保本保...关于风险管理、内部控制和合规
2024-05-14 15:13:11
提问者: 未知
风险管理不光是财务这一块有很多东西要学 《风险信息管理》《保险与风险管理》《衍生工具与风险管理》《合同方式风险管理技术》《企业财务风险管理》《企业操作风险管理》《变革与战略风险管理》《企业内部控制》《公司治理》《风险评估》《决策与风险管理》《企业风险管理审计》《企业危机管理》 我...合规管理岗位职责
2024-05-14 19:20:31
提问者: 未知
合规管理岗位【篇一：合规部各岗责(定稿)】合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外...如何理解商业银行合规管理 人人有责
2024-05-14 00:32:52
提问者: 未知
进一步加强农合机构合规风险管理的举措： （一）以队伍建设为核心，强化人本管理。人本管理是农信社各项管理的核心，也是决定合规风险管理的重中之重。只有抓住这个核心管理，以人力资源管理为主线，就能防范控制合规风险，才能实现农信社发展既定目标。一是强化合规意识。通过加强学习教育，树立“全员主动合规、合规创造价值”等理念，推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全员合规意识，使全体员工对“合规”、“合规风...如何推进企业合规管理
2024-05-14 19:10:37
提问者: 未知
一、培育合规风险管理的良好企业文化，营造良好的合规管理氛围。 合规经营理念应渗透到每个员工的思想中，让员工意识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行职责。高层管理人员要做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念；各个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，形成“人人议合规、人人促合规”的良好合规氛围。 ...根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。
2024-05-14 12:11:42
提问者: 未知
【答案】c【答案解析】**银监会办公厅《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》中第六条规定：商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。供应商廉洁合规管理办法
2024-05-14 11:17:17
提问者: 未知
编号：公司-【审】-【013】-【2015】-【v1】上海医药集团股份有限公司供应商廉洁合规管理办法第一章总则第一条为进一步加强上海医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）内控体系建设，规范供应商管理，提高企业风险防范能力，根据**相关法律法规的规定，特制定本办法。第二条本办法适用的主体系公司及中央研究院、公司的全资子公司、公司的控股公司等法律主体（以下简称“公司单位”）及其雇员，公司的参股公司可...一个企业的管理者，做到怎样才算尽职尽责？合法合规应该是底线吧？其次还需要管理能力和人文关怀？
2024-05-14 13:27:04
提问者: 未知
管理者的效率决定了企业的组织效率，作为管理者要尽职尽责，为员工树立榜样。同样管理者也需要具备规划能力和学会如何让员工发挥最大作用。对合规运营承担责任，履行哪些合规管理职责？
2024-05-14 06:41:07
提问者: 未知
对合规运营承担责任，履行哪些合规管理职责？证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理 目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：(一）建立健全合?根据《**人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的
2024-05-14 17:04:23
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。故选abcd。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。