2018年银行业反洗钱考试必考题(最新整理)

baby 2024-05-17 09:37:39
最佳回答
模拟题1、判断1、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融可以只提交大额交易报告或可疑交易报告(错)2、客户身份识别也称“了解你的客户(对)3、依据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定,金融机构、特定非金融机构应当严格按照联合国安理会、**部、人民银行等部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。(错)4、根据法人监管原则,在对非法人机构检查中发现涉及机构总部的突出问题、系统缺陷、突出违规事件的,可依法实施行政处罚,并及时向法人机构所在地人民银行进行通报。(对)5、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。(对)6、反洗钱询问笔录应当交被询问人核对,并在询问笔录上逐页签名或者盖章。(对)7、某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户,金融机构未发现该交易可疑,可不报告。(对)8、金融行动特别工作组(fatf)在对其成员进行的第四轮互评估工作中,同时关注一国反洗钱和反恐融资体系的合规性和有效性。(对)9、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易3、a 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 理财规划师2018年最后一次补考啥时候考试?
    • 2024-05-17 04:32:50
    • 提问者: 未知
    5月20日理财规划师补考举行
  • 银行从业考试一年有几次考试
    • 2024-05-17 04:35:53
    • 提问者: 未知
    有两次。从业资格证书需要考以下科目:《银行业法律法规与综合能力》《银行业实务》。其中,《银行业专业实务》下设《个人理财》《公司信贷》《个人贷款》《风险管理》《银行管理》5个专业类别,任选。考试时长:120分钟考试方式:计算机考试考试题型:全部为客观题,包括单选题、多选题和判断题。对于银行从业资格考试,快速掌握知识点,方法很重要。以下提供一些快速学习方法:1、打基础:把精讲视频通看一遍;2、巩固知识...
  • 银行业从业资格考试哪个出版社的书比较靠谱(2018年考试教材)
    • 2024-05-17 17:42:01
    • 提问者: 未知
    对于银从教**银行业协会有指定的官材。其银行业法律法规与综合能力》《信贷》《个人贷款》三个科目的教材初中中级一样,其他三个科目有初中级的区分。初级资格考试科目使用教材法律法规:《银行业法律法规与综合能力》辅导教材为**金融出版社出版的2015版《银行业法律法规与综合能力》。该教材初、中级适用。个人理财:《银行业专业实务》-个人理财辅导教材为**金融出版社出版的2015版《个人理财》(初级)。公司信...
  • 商丘反**考试试题
    • 2024-05-17 03:59:46
    • 提问者: 未知
    1.加强人民币防伪与反假工作的社会意义是什么?答:加强人民币防伪与反假工作事...2.学习、执行**有关法律、法规,严厉打击制贩**的违法犯罪行为,是金融机构应尽的责任。...
  • 新人合规和反洗钱测试题
    • 2024-05-17 02:39:54
    • 提问者: 未知
    一、单项选择题(共45题,每题分1分,总45分) 1.金融机构应当按照规定向()提交大额交易和可疑交易报告。(d) a.**人民银行反洗钱局 b.**部 c.**人民银行调查统计司 d.**反洗钱监测分析中心 2.能够作为实名证件使用的有().(a) a.法定**的原件 b.学生证 c.介绍信 d.法定**件的复印件...
  • 自学考试2018年上半年毕业办理须知
    • 2024-05-17 03:45:57
    • 提问者: 未知
    自学考试2018年上半年毕业办理须知,自学考试2018年上半年毕业办理工作将于5月25-28日进行,所有理论课程成绩合格,免考办理完成,论文、实践全部通过的考生可申请毕业....
  • 已在银行工作10年银行业从业资格考试必须考吗
    • 2024-05-17 22:41:55
    • 提问者: 未知
    你好,我也在银行工作。银行从业这个东西,现在还没有规范,各个银行都没有对这个证件做硬性的要求,但从大的趋势上看,这个证早晚要起到门槛的作用的,我现在就在考这个证呀,如果你有时间和精力建议考一个不会吃亏的。希望我的回答可以帮到你
  • 2018年全年最新版考勤表
    • 2024-05-17 20:46:47
    • 提问者: 未知
    考勤表单位:2018年1月“上班√”到乄”“请假×”备注:制作考勤记录表单位:2018年2月“上班√”“迟到乄”“请假×”备考勤记录表单位:2018年3月“上班√”“迟到乄”“请假×”备注:考勤记录表单位:2018年4月“上班√”“迟到乄”“请假×”备注:考勤记录表单位:2018年5月“上班√”“迟到乄”“请假×”备注:考勤记录
  • 最后10天,银行从业考试有**吗
    • 2024-05-17 02:26:29
    • 提问者: 未知
    考场心态  一、正确的认识正确认识自我,才不会因为低估自己而丧失机会,也不会因为高估自己而陷入窘境。同学们要充分认识到自己的能力,定下合理的目标和状态,才不会在考试中过分紧张。  二、学会放松紧张、繁重的复习难免会使人神经紧张、精神压抑,所以,同学们要在这个时候学会放松身心,调整状态,积极应考,考前应做到心态平和。  三、自我激励不断地进行自我激励,暗示自己“我能行”、“我复习得很好”,充分的自我...
  • 银行反洗钱工作考核办法(试行)模版
    • 2024-05-17 05:53:18
    • 提问者: 未知
    银行反洗钱工作考核办法(试行)第一条为切实履行反洗钱监督管理职责,防范洗钱风险,根据**反洗钱法律法规和人民银行反洗钱管理规定,结合我行实际,制订本办法。第二条本办法考核对象为全行各营业网点,地区以支行为单位进行考核,其他地区以分行为单位进行考核。第三条对各分、支行反洗钱工作的考核管理坚持客观、公正的原则,实行统一领导、分级考核。(一)总行反洗钱工作领导小组负责统一管理全行考核工作。(二)总行计划...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。