私募新规最新私募基金备案都有什么要求？

过儿小狮妹 2024-06-26 15:04:59

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私规最新私募基金备案都有什么要求？最近私募基金备案有以求仅供参考）一、新登记完成的私募管理人，自登记完成10个工zhi作日内，要主动与注册地所属地方证监局取得联系。二、办公场地要求工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。三、高管要求■ 证券类私募管理人，高管人员均应当取得基金从业资格；非证券类私募管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格。■ 各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。■ 进行高管人员变更时，应遵守以下要求：1.不得在非关联的私募机构兼职；2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。四、员工人数申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。五、冲突业务对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配兹业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易**等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。六、严禁股权代持出资人应当以货币财产出资。出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。申请机构应保证股权结构清晰，不应当存在股权代持情形。出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料。七、股权要求■ 申请机构应确保股权架构简明清晰，不应出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。协会将加大股权穿透核查力度，并重点关注其合法合规性。■ 对于申请登记前一年内发生股权变更的，申请机构应详细说明变更原因。如申请机构存在为规避出资人相关规定而进行特殊股权设计的情形，协会根据实质重于形式原则，审慎核查。■ 申请机构的出资人、实际控制人不得为资产管理产品。八、关联方■ 申请机构的子公司、分支机构或关联方中有私募基金管理人的，申请机构应在子公司、分支机构或关联方中的私募基金管理人实际展业并完成首只私募基金备案后，再提交申请机构私募基金管理人登记申请。■ 申请机构的子公司、分支机构或关联方存在已从事私募基金业务但未登记为私募基金管理人的情形，申请机构应先办理其子公司、分支机构或关联方私募基金管理人登记。■ 同一实际控制人项下再有新申请机构的，申请机构的第一大股东及实际控制人应当书面承诺在完成私募基金管理人登记后，继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年。九、中止办理情形申请机构出现下列两项及以上情形的，协会将中止办理该类机构私募基金管理人登记申请6个月：（一）申请机构名称不突出私募基金管理主业，与知名机构重名或名称相近的，名称带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样的；（二）申请机构办公场所不稳定或者不独立的；（三）申请机构展业计划不具备可行性的；（四）申请机构不符合专业化经营要求，偏离私募基金主业的；（五）申请机构存在大额未清偿负债，或负债超过净资产50%的；（六）申请机构股权代持或股权结构不清晰的；（七）申请机构实际控制关系不稳定的；（八）申请机构通过构架安排规避关联方或实际控制人要求的；（九）申请机构员工、高管人员挂靠，或者专业胜任能力不足的；（十）申请机构在协会反馈意见后6个月内未补充提交登记申请材料的；（十一）****、**证券投资基金业协会认定的其他情形。中财企航集团；私募基金管理人登记备案、私募基金管理人重大事项变更、私募管理人解除异常、私募壳收购与转让、私募基金产品保壳。金交所**+摘牌咨询；田经理 18519128980地址；北京市朝阳区建国路93号万达广场10号楼7层 20210311

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