私募证券基金运营流程

Formosa1087 2024-05-26 21:24:38

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1一、产品要素基金公司决定要发行一个基金产品，一般都会和选定的要合作的证券公司来沟通，这个时候证券公司的工作人员会要求基金公司的工作人员来填《产品要素表》，这个表主要是反应基金管理人的信息、一些费用的收取情况及产品结构等情况。如果公司是第一次和这个证券公司合作，那么可能证券公司的工作人员可能还会要求基金公司填写《尽职调查报告》，这里面的内容就很多了，公司的发展，公司之前发行基金产品的信息和投资情况，投资策略，投资风险隔离措施等。2二、基金合同定稿证券公司通过了《产品要素表》后，那么接下来就是《基金合同》的定稿了，基金合同一般都是证券公司的模板合同，主要由基金管理人填写的也主要是一些基金管理人的基金信息和收款账号，剩下的就是费用的问题了，主要是管理费和基金公司提取业绩报酬，注意提取费用的日期，有的是一次性提取，有的是按季度提取。因为现在有的公司是自动提取业绩报酬，有的是需要基金管理人根据季度最后一天的估值表里的管理费等信息，制作划款指令来提取费用。3三、预备案基金合同定稿后，那么就需要基金管理人公司负责信息填报的负责人在基金业协会网站上进行预备案，预备案完成后，协会会对基金产品产生一个六位数的预备案编号。4四、基金募集基金销售有自销和代销两种，基金公司代销就没有什么好讲的了，基金公司自销需要准备合格投资者的配套文件。主要包括《调查问卷》，《风险揭示书》、《基金产品评级》、《投资者和基金产品相匹配》和投资者的《财产证明》或者《收入证明》。原来的要求募集规模达到100万元以上，就可以通过基金业协会的备案，现在的要求一般是200万以上才能通过备案，而且不能都是员工跟投，至少需要有一个外部投资者，主要是为了打击“保壳”行为。5五、基金产品成立募集结束后，要通知开立募集账户的证券公司，产品成立了，有的需要在证券公司的服务**走成立流程，需要提供的材料各个证券公司也有所不同。产品成立后，要求将募集账户中的资金转入托管账户中，托管商需要开具《资金到账证明》，这是下一步基金备案的主要材料。6六、基金正式备案基金募集完成后20个工作日，需要在基金业协会备案系统中申请备案，按照协会的要求主要有一名投资者的《基金合同》、《风险揭示书》、《资金到账证明》、《投资者明细表》、《募集账户监督协议》和《外包服务协议》。后两个协议主要是和证券公司签订的，有的上述两份文件在一份中体现。这是一定要记得在基金合同定稿的时候，想着是不是第一次和该证券公司合作，上述两份协议只要签一次就行，不是每发行一个产品就需要签订一份的。基金备案并不都是一次就能通过的，有时候可能基金业协会会反馈并提供相关说明，所以要及时关注反馈并整改。备案成功后，会有一个正式的六位数编码，还可以在网站上下载打印《备案函》。7七、开立证券账户（股东卡）——中登系统《备案函》相当于产品的**，只有这个文件下来后，基金产品才是一个“有身份”的“人”。接下来我们就需要联系托管的证券公司，提供材料，由证券公司在“中登”系统中，以基金产品的名义开立证券账户。（相当于个人开的股东卡）8八、开立证券交易资金账户——证券公司基金产品光有“股东卡”也不行，没在证券公司开户，也没有办法买卖证券，所以我们还需要联系作为服务商的证券公司（和托管商可能是一家证券公司，也可能不是同一家证券公司），根据证券公司要求提供的材料来开通证券交易资金账户，开立后会有一个账号和密码。这个时候一定要和证券公司的工作人员确认，是由谁来寄《三方存管协议》，如果服务商不寄的话，我们就需要联系托管商，将《三方存管协议》寄给托管商，由托管商到托管账户开立的银行，将证券交易资金账号和托管账户关联在一起。注意：《证券操作备忘录》，这个文件是基金管理人、托管商和服务商三方签订的，主要约定佣金。这个需要最好是在确定服务商后就开始谈佣金，及时敲定《证券操作备忘录》，因为三方用章的流程需要很长时间，有的证券公司要求三方都盖章以后，才能开立证券交易资金账户。9九、开立期货/期权交易资金账户——证券公司（可能和证券交易资金账户不是同一家证券公司）这个主要看《基金合同》中关于投资范围的描述，如果涉及到期货或期权的话，尽量及时准备，期权户我没有接触过，但是期货户和证券户一样，有的公司是需要《期货操作备忘录》三方用章后才能开立。10十、基金投资主要由投资经理进行操作，主要的辅助工作就是进行“银转证”或“银转期”的划款指令，即从托管账户的那张**转到证券公司的账号里面。但是从证券公司的交易账号转回到托管账户是不需要运营人员配合的，直接在交易系统里面就可以完成。托管账户就是为了保障投资者的资金安全，基金管理人无法挪用，而由第三方机构来保管，所以往托管账户里面打钱容易，从托管账户出钱，必须由基金管理人授权的人来进行划款。11十一、基金管理主要就是按照合同约定，记得收取管理费和业绩报酬。再可能就是及时向投资人披露信息了。12十二、基金清算按照《基金合同》的约定到期，或者触及到平仓线了，需要向证券公司发送《结束运作通知书》，证券公司发给基金管理人《清算报告》和《投资者份额确认表》，确认无误后，就可以按照证券公司确认份额的净值，向证券公司发送《划款指令》，给投资者打款。end 20210311

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