基金对基金公司有什么约束

情感语录 2024-05-19 08:13:27
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如果说基金对基金公司的约束,最大的就是基金的业绩了,如果基金的业绩太差,有可能会面临清盘。  2004年颁布的《证券投资基金运作管理办法》第44条规定,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人的,则基金管理人在经****批准后,有权宣布该基金终止。若合同生效后连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向****说明原因。  目前,基金行业最为公众所熟悉的风险控制就是通常所说的“双十”限制。所谓“双十”是指一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不能超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券股本的10%。  近一段时间来,很多基金公司都在这些限制的基础上,制定了更严格的限制条款,并且把这些限制条款上报**,监管机构和基金公司督察长共同监督基金公司内部风险控制条款的执行情况。基金新增的内部风控条款涉及诸多方面,例如持股占上市公司流通股本比例,买入个股成交量占该股当日总成交量比例等。  如果某家公司单日买入或者卖出一只股票比例很高,并且该只股票大幅波动,例如涨停或跌停,监管部门就会电话询问相关情况,有时甚至要求提交基金交易说明报告,基金公司就会面临一些监管风险。如果这些信息被公开,将可能对公司产生更大的负面影响,基金业也曾经发生过多次此类事件。 20210311
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