第三方基金销售 资格 需要**的哪些条件

酱紫鱼乐 2024-05-23 10:41:18
最佳回答
根据最新颁布的《证券投资基金销售管理办法》,第九条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及****规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(二)财务状况良好,运作规范稳定;(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合****对基金销售业务信息管理**的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、**证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合**规定的标准;(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合****对基金销售结算资金管理的有关要求;(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合****对基金销售机构内部控制的有关要求;(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(九)****规定的其他条件。第十二条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;(四)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;(五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为;(六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚;(七)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(八)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 考基金从业资格证需要什么条件?
    • 2024-05-23 05:01:25
    • 提问者: 未知
    一、全国统考的报名条件为:报名截止日年满18周岁;具有高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;****规定的其他条件。二、周考的报名条件为:1、具有完全民事行为...
  • 宜信获证劵投资基金销售资格
    • 2024-05-23 02:32:16
    • 提问者: 未知
    该公司ceo唐宁表示,宜信下一阶段将为客户提供1000多个募基金产品和个性化定制专户产品,为客户提供更全面、专业的财富管理和资产配置方案。宜信公司,是一家集财富管理、信用...
  • 报考afp金融理财师需要哪些条件和资格?
    • 2024-05-23 00:46:28
    • 提问者: 未知
    拥有本科以上学历或在金融机构从业四年以上经验的人都可以报名,但要参加培训并通过,获得**金融教育发展基金会金融理财标准委员会颁发的《金融理财师培训合格证书》。没有...
  • 基金销售人员需要基金从业资格证吗
    • 2024-05-23 22:56:12
    • 提问者: 未知
    想要在基金行bai业深入发展,没du有通过基金zhi从业资格考试是无法在金dao融行业工作的。基金回相关结构的从业人员都需答要申请基金从业资格。包括:基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及****认定的其他...
  • 基金第三方电子商务**资格 基金销售资格 两个资格有何区别?
    • 2024-05-23 06:56:05
    • 提问者: 未知
    起源:2012年2月22日,**正式批准东方财富等4家机构成为首批独立基金销售机构,基金业千呼万唤的第三方销售机构终于诞生。发展:在此之前,国内公募基金的销售渠道主要为...
  • 获得“**资格证”需要些什么条件?
    • 2024-05-23 11:25:08
    • 提问者: 未知
    **资格考试作用及科目 告诉你一个网址自己去看看吧,【中华证券学习网】http://www.1000zq.com/就是做这方面的,信息挺全的,之前考试时一直去,更新速度还行 证券...
  • 购房资格审核需要哪些证件
    • 2024-05-23 17:48:05
    • 提问者: 未知
    购房资格审核需要哪些证件?1、购房人及家庭成员(包括未成年子女)**或**等**明材料2、购房人夫妻登记在原件同一户口的,还应提交**门出具的结婚证或婚姻关系证明(验原件,收复印...
  • 做一个合格的销售员应具备哪些条件?
    • 2024-05-23 23:15:00
    • 提问者: 未知
    做为一个销售员应具备什么条件?很多老板创业都是从销售起步的。如ibm的创始人以前就是一个很好的销售员。做好销售,一方面能积累资本,为创业做好物质准备。另一方面能锻炼自己做生意的能力。不管是**工还是自己开公司,销售都是一个最重要的内容之一。在现在的时代里不缺产品,而是市场,要生产市场需要的产品,要把市场需要的产品推销出去,需要市场营销。我认为销售是营销的核心部分。如果学会了做销售就是学会了做生意。...
  • 作为一名优秀的销售人员需要具备哪些条件?
    • 2024-05-23 07:08:00
    • 提问者: 未知
    首先作为一名优秀的销售人员,需要具备的条件就是良好的心态。做销售需要面对形形**的人,各种各样的人和事,有时候更像折磨人的东西。面对客户的刁难、老板的施压、同事的嘲讽等等,都需要一个良好的心态来应对。第二个基本条件是健全的产品知识。有了良好心态,不懂得产品,就没有办法向...
  • 我国对证券投资基金销售的监管主要包括有哪些?
    • 2024-05-23 03:26:10
    • 提问者: 未知
    证券投资基金销售的监管包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。监管依据2013年2月17日修订通过的《证券投资基金销售管理办法》。首先,对于销售机构的监管包括: 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;财务状况良好,...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。