私募基金管理人基金销售业务操作流程指引模版

长发绾君心 2024-06-22 23:20:09
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xx投资管理公司基金销售业务操作流程目录第一章总则2第二章业务范围与服务内容3第三章业务流程综述3第四章交易账户类业务第一节交易账户业务概述6第五章基金账户类业务11第六章交易类业务18第七章交易核对和差错处理28第八章网上交易系统操作流程28第九章客户投诉33第十章附则34第一章总则第一条为了规范公司证券投资基金销售业务的运作和销售人员的行为,确保公司证券投资基金销售业务合规、顺利地开展,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及**其他有关法律、法规及各基金管理公司、**证券登记结算公司等基金注册登记机构的业务规则特制订本流程。第二条各部门在开展业务时,应认真学习,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定。第二章业务范围与服务内容第三条本流程规定的基金销售业务主要分为账户类业务和交易类业务。(一)账户类业务包括交易账户类业务和基金账户类业务。交易账户类业务包括交易账户开户、交易账户资料变更、变更指定银行账户资料、交易账户冻结/解冻等业务。基金账户类业务包括基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/销户、基金账户的资料变更以及基金账户的冻结/解冻等业务。(二)交易类业务,指可以直接导致基金投资人基金份额权益发生变动的业 20210311
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