私募基金管理人基金销售业务操作流程指引模版

长发绾君心 2024-11-16 04:45:19
最佳回答
xx投资管理公司基金销售业务操作流程目录第一章总则2第二章业务范围与服务内容3第三章业务流程综述3第四章交易账户类业务第一节交易账户业务概述6第五章基金账户类业务11第六章交易类业务18第七章交易核对和差错处理28第八章网上交易系统操作流程28第九章客户投诉33第十章附则34第一章总则第一条为了规范公司证券投资基金销售业务的运作和销售人员的行为,确保公司证券投资基金销售业务合规、顺利地开展,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及**其他有关法律、法规及各基金管理公司、**证券登记结算公司等基金注册登记机构的业务规则特制订本流程。第二条各部门在开展业务时,应认真学习,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定。第二章业务范围与服务内容第三条本流程规定的基金销售业务主要分为账户类业务和交易类业务。(一)账户类业务包括交易账户类业务和基金账户类业务。交易账户类业务包括交易账户开户、交易账户资料变更、变更指定银行账户资料、交易账户冻结/解冻等业务。基金账户类业务包括基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/销户、基金账户的资料变更以及基金账户的冻结/解冻等业务。(二)交易类业务,指可以直接导致基金投资人基金份额权益发生变动的业 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 金斧子 符合私募基金销售监管吗
    • 2024-11-16 13:25:07
    • 提问者: 未知
    银行托管,只是资金托管在银行,保证了资金的安全。银行监管,是指银行监督私募基金管理者的遵守基金协议等各种协议,限制其不正规的运作。这个更靠谱。
  • **私募基金管理公司备案费用及具体操作流程?
    • 2024-11-16 21:47:36
    • 提问者: 未知
    私募基金管理公司备案费用 募基金备案条件:比较重要的两条 1.提供2—3名具有从业资格证的人员 分别担任高管和法人 2.要求有可以实地核查且以后一直在这个场地经营 这两点是最重要的.做备案的时间2个月左右 现在投资公司不让注册了
  • 私募基金有销售期限吗?
    • 2024-11-16 08:11:47
    • 提问者: 未知
    有的,如果募集期内募集的资金达不到最低要求的话,基金合同就不能成立,钱会退还给投资者的。  一、私募基金(privately offered fund)是相对于公募(public offering)而言,是就证券发行方法之差异,以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别,界定为公募和私募,或公募证券和私募证券。在我国近日,金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”,往往是指相对于受我国**主管...
  • 私募基金能代理销售吗
    • 2024-11-16 20:51:34
    • 提问者: 未知
    银监会印发《关于规范商业银行代理销售业务的通知》(下称《通知》),规定银行...多位私募基金人士对财新记者表示,目前在银行白名单中的私募会受到新规影响,但整体影响有限。...
  • 私募基金管理人备案私募基金公司流程?
    • 2024-11-16 17:31:48
    • 提问者: 未知
    私募基金管理人备案私募基金公司流程?(一)通过基金从业资格考试;(二)通过相关认定获得从业资格。(1)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。(2)已通过**资格考试、期货从业资格...
  • 私募基金管理人业务范围是什么?
    • 2024-11-16 15:44:39
    • 提问者: 未知
    一般情况下,私募基金公司会成立一个专门管理基金账户的公司,负责资金的用途和监管。
  • 私募股权基金运作全程指引的本书信息
    • 2024-11-16 21:23:29
    • 提问者: 未知
    书 名:私募股权基金运作全程指引 作 者:李磊 出版社:中信出版股份有限公司 出版时间:2009 **bn:9787508614519 开本:16 定价:68.00 元
  • 私募基金销售业务提成是多少?
    • 2024-11-16 07:35:02
    • 提问者: 未知
    一般是1%的认购费作为销售业务提成。
  • 私募有限合伙基金是什么操作模式
    • 2024-11-16 23:17:03
    • 提问者: 未知
    有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。有限合伙企业设立的特殊规定:1.有限合伙企业人数《合伙企业法》规定,有限合伙企业由两个以上50个以下合伙人设立;但是,法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。按照规定,自然人、法人和其他组织可以依照法律规定设立有限合伙企业,但国有独资公司、国有...
  • 私募基金销售牌照申请?
    • 2024-11-16 15:21:20
    • 提问者: 未知
    私募机构申请基金销售牌照需要哪些条件呢?1,高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。2,经营范围:律师会给出一个具体的经营范围3,注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。4,办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。5,高管人员:好...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。