银行业务整改报告

猴猴猴大大 2024-12-23 03:18:05
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篇一:银行整改报告  整改报告  市分行审计组于20xx年1月25日对我支行进行审计检查工作下发了(:银行业务整改报告)《牡丹江市分行审计报告书》(牡内审报字20xx年第1号)我支行接到通知后,支行高度重视检查结果并认真提出整改措施,现将有关整改措施报告如下:  一、个人业务  1、柜员离席必须双人清点现金,做临时轧账处理  2、atm现金长短款当天需及时处理  3、及时清理储蓄系统内无关人员的工号  4、大额现金须及时锁入金柜  5、早、晚必须双人拆封款袋  6、日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金  7、汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿  8、柜员长时间离席必须做系统临时签退,收起章戳  9、早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地  10、柜员不得代用户填写单据  二、公司业务  1、尽可能减少验印时的强制通过率  2、公司业务对账单由专人保管  3、清除公司业务柜员在其它系统中的工号  三、进一步加强内控管理的措施和安排  1、提高思想认识,形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共  识。提高内控管理对防范金融风险认识,努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对存在问题的整改认识,在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识,在制度建设上完善自我,在制度执行中制约自我。 20210311
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