基金管理人应承担以下责任有哪些？

小圆脸 Alan♚ 2024-06-26 21:48:54

最佳回答

2016年2月1日，基金业协会发布《私募投资基金管理人内部控制指引》，进一步明确了私募基金监管的范围和要求，明确了私募基金内部控制的原则和应当采取的措施。我们对该通知进行了深度解读，以帮助大家能够更好地理解和管理基金。由于设立私募基金管理人（下称“管理人”）不设行政审批，在**资本市场高速发展的带动下，截至2015年12月底，基金业协会已登记管理人25,005家。管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐，给私募基金行业带来了极大的风险隐患。有鉴于此，**基金业协会（下称“协会”）发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（下称“《内控指引》”）。对于管理人而言，《内控指引》的**意味着更高的监管要求和更大的责任。为了方便管理人理解《内控指引》，我们初步总结了如下十大内控要点：一、明确提出了“专业化”的要求根据《内控指引》第八条，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。《内控指引》本身并未对“与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务”做出明确定义，但是根据我们之前对协会相关文件的研究，我们理解民间借贷、民间融资、配兹业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易**等业务均被视为存在利益冲突。此外，如果名称和经营范围不含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”等相关字样，协会将不予登记。如果管理人尚未设立，则在前期筹划的时候应当充分考虑前述要求。对于已经登记的管理人也并非完全高枕无忧。我们建议所有管理人进行内查，如果不符合前述要求，很可能在随后的协会核查中被要求整改。二、要求防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险根据《内控指引》第九条，私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。根据我们的经验，我们提醒管理人注意如下问题：（1）管理人内部是否建立关联交易制度，以防止不正当关联交易损害lp或其他投资人利益？（2）如是，制度是否要求管理人应主动避免可能导致利益冲突的关联交易，发生关联交易的，是否要求履行必要的内部审批程序并进行披露？（3）对关联交易的审批。管理人与其关联方之间是否存在损害lp或其他投资人利益或者显失公平的关联交易，经营行为是否存在利益冲突？（4）对于与关联方相关的业务，是否履行了必要的内部控制程序，是否经过适当的授权和审批？此外，还有诸多其他问题有待于协会的进一步解释和我们的解读，比如，如何设计跟投机制才能避免被认定为不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险？是否可以授权gp或者某个lp以参与投资权？三、明确了对人力资源的要求根据《内控指引》第十一条，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。关于管理人普遍关心的投资团队跟投机制，在《内控指引》中并没有明确提及。前述“激励约束机制”是否包括跟投机制，还有待于协会的进一步解释。前述“高级管理人员”指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。值得注意的是，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十六条，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：（一）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；（二）最近三年从事投资管理相关业务；（三）基金业协会认定的其他情形。我们建议所有管理人对基金从业人员的资格进行内查。即使已经通过了基金管理人登记，协会未来也可能会对管理人进行核查。关于从业资格，我们也欢迎基金管理人就此与我们进一步讨论协会的监管趋势。四、明确提出了设置合规风控高级管理人员的要求根据《内控指引》第十二条，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职**导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。值得注意的一点是，在《私募投资基金管理人内部控制指引（征求意见稿）》中，原文是“负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，并与私募基金管理人主要负责人共同对内部控制失效造成的重大损失承担相关责任”。两者对比，不难发现负责合规风控的高级管理人员（下称“合规高管”）从“并与私募基金管理人主要负责人共同对内部控制失效造成的重大损失承担相关责任”变成了“对因失职**导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任”。这一条对于负责合规高管来说是双刃剑。一方面，合规高管将承担更大的风险；而另一方面，合规高管也会凭借这一条提高合规风控在管理人中的地位。从立法技术而言，在我们看来这一条在《内控指引》中应该是最具四两拨千斤的一条。没有这个条款，管理人的内控制度不免流于形式，而有了这个条款，相信任何一个合规高管都会空前重视管理人的合规建设。 20210311

汇率兑换计算器

兑换金额：

持有货币：

兑换货币：

兑换结果：

类似问答

连带责任担保人需要承担哪些责任
- 2024-06-26 15:00:23
- 提问者: 未知
一、连带责任担保人需要承担哪些责任连带责任担保人需要承担什么责任，要看合同约定，如果合同没有约定的，担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金和实现债权...
贷款担保人应该承担什么责任
- 2024-06-26 00:17:20
- 提问者: 未知
担保人的法律，分为连带保证责任和一般保证责当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。承担连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。当事人对保证方式没有或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。一般保证人的责任则有不同，只有在债务人不能履行债务时，才由保证人承担保证责...
车贷担保人应该承担哪些责任?
- 2024-06-26 23:16:18
- 提问者: 未知
问：车贷担保人应该承担哪些责任?答：银行或是汽车金融公司在办理汽车贷款业务时,为了减轻车贷所带来的风险,会要求借款人提供担保人,而在借款人无法正常还款的时候,担保人...
保险人承担哪些保险责任呢？
- 2024-06-26 06:42:12
- 提问者: 未知
一、意外身故保险金被保险人因遭受意外伤害事故，并自事故发生之日起一百八十日内身故的，保险人按保险单中列明的保险金额给付身故保险金，对该被保险人的保险责任终止。...
哪些情况下公司注销股东仍应承担责任？
- 2024-06-26 07:00:39
- 提问者: 未知
该法第20条规定：“公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司...有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东未在...
法人代表需要承担哪些责任？
- 2024-06-26 03:27:59
- 提问者: 未知
你好，我接手了一家公司，那家公司把法定代表人、董事都变更成了我，我今天上网查，发现股东还是原来的人，没有做变更，这个公司还是总公司，底下有两个分公司，负责人都是其他人，我想咨询一下...
虚假的法定代表人应承担什么责任，公司应承担哪些责任
- 2024-06-26 01:34:32
- 提问者: 未知
虚假的法定代表人应承担什么责任，公司应承担哪些责任华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。
公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任。( )
- 2024-06-26 22:09:09
- 提问者: 未知
参**：错解析：公募基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。
本案保险人应承担保险理赔责任
- 2024-06-26 01:47:58
- 提问者: 未知
2003年10月29日，胡*方到湖州市织里信用合作社办理借款（人民币3万元）时，应信用社工作人员的要求，胡*方以自己为被保险人在*人寿保险股份有限公司湖州中心支公司（下称保险公司）投保了《团体...
去信用社贷款担保人应承担哪些责任？
- 2024-06-26 09:00:56
- 提问者: 未知
担保当然是自愿。如果不愿意担保不应签字。应该知道签字意味着将来要承担法律责任的。担保人应承担担保责任。但是，还要看担保的种类

基金管理人应承担以下责任有哪些？

房贷计算器-九子财经 | 备案号： 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅：2790-680461

房贷计算器-九子财经 | 备案号：桂ICP备19010581号-1 商务联系企鹅：2790-680461