上市公司的保荐人是否为其主承销商？

一片粉嫩的羽毛 2024-05-25 11:23:26

最佳回答

保荐人（sponsor）实质上类似于上市推荐人，**通称保荐人，在联交所的主板上市规则中关于保荐人的规定也类似于上交所对于上市推荐人的规定，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。**推出创业板后，保荐人制度的内涵得到了拓展，保荐人的责任被法定延续到公司上市后的两年之内。那保荐人和主推销商的区别是什么呢~？　　什么是主承销商？什么是上市推荐人（类似保荐人）？　　主承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。国际上，主承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的商人银行（英国），投资银行（美国）及大的证券公司来担任。在我国，一般则由具有资格的证券公司或兼营证券的信托投资公司来担任。　　主承销商是股票发行人聘请的最重要的中介机构。它既是股票发行的主承销商。又是发行人的财务顾问，且往往还是发行人上市的推荐人。如果发行人向全球发行股票，这时的中承销商又是为发行人发行股票的全球协调入。概括他说，主承销商在发行人发行股票和上市过程中牛要有以下作用：①与发行人就有关发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行磋商，达成一致。②编制向主管机构提供的有关文件。③组织承销团，④筹划组织召开承销会议。⑤承担承销团发行股票的管理。⑤协助发行人申办有关法律方面的手续。①向认购人交付股票并清算价款。③包销未能售出的股票。③做好发行人的宣传工作和促进其股票在二级市场的流动性。①其他跟进服务，如协助发行人筹谋新的融资方式或融资渠道等。在我国，主承销商一般还担任发行人上市前后的辅导工作。　　在我国，**对承销业务的实施及承销资格的认定均有明确的规定，根据《证券经营机构股票承销业务管理办法调下称《管理办法〉）的规定，当拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3m0万元或预期销售总额超过人民币5000万元时，应当由承销团承销。承销团由2家以上证券经营机构组成，其中牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商。当承销团由3家或3家以上证券经营机构组成时，可设1家副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团中，除主承销商、副主承销商以外的证券经营机构，称为分销商，主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竞标或者协商的方式确定。主承销商与副主承销商、分销商之间，通过签订承销团协议，具体规定承销过程中相互间的权利旨义务。根据《管理办法〉，从事股票承销业务的证券经营机构，必须取得****颁发的《经营股票承销业务资格证书》。证券经营机构申请承销业务资格，必须具备一定的净资产、净资本、专业从业人员和正式营业日期，具有完善的内部风险管理与财务管理制度和保障正常营业的场所及设备等等。主承销商资格的条件更加严格，除要求申请昔具备经营股票承销业务资格外，还要求证券经营机构必须具备5000万元以上的净资产和2000万元以上的净资本，证券兼营机构必须具备5000万元以上的证券营运资金和2000万元以上净证券营运资金；取得承销业务资格的从业人员6名以上；具备承销股票3只以上或3年以上的承销业绩i以及最近半年内没有出现作为发行人舀次公开发行股票的上承销商而在规定的承销期内售出不足本次公开发行股票总数20％的记录等。　　根据《管理办法），证券经营机构如持有发行公司7％以上股份，或是其前五大股东之一，不得担任该企业的主承销商或副主承销商。取得股票承销业务资格，但未取得主承销商资格的证券经营机构，不得担任任何发行公司的发行辅导人和上市推荐人。只能作为分销商，从事股票承销业务。　　在我国，公司股票上市均实行上市推荐人制度。发行公司向证券交易所申请股票上市、必须由一至二名经证券交易所认可的机构（即上市推荐人）推荐并出具。上市推荐书。上市推荐人，在**等地又称保荐人。是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的作为其上市推荐（保荐）的机构或人士。上市推荐人（保荐人）一般为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。　　根据上海、深圳交易所的上市规则、上市推荐人必须是证券交易所的会员，而且每年都必须向证券交易所提出资格申请，经证券交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。证券交易所审核上市推荐人资格，申请人必须是交易所会员和****认可的主承销商，且从事股票承销工作一年以上井信誉良好，最近一年内无重大违法违规行为。熟悉交易所各项业务规则等等。　　上市推荐人的职责主要有：确定发行人符合上市条件；辅导发行公司董事了解井承担公司上市的各项责任与义务；协助起草上市申请书、上市推荐书，确保上市文件真实、正确、完整，协助股票上市；在上市一年内对股票发行人提供咨询，履行上市推荐协议规定的其他义务等。　　最后，由于主承销商在公司股票发行承销过程中已对发行公司有较深了解，所以常同时担任发行公司的上市推荐人。有些发行公司的上市推荐人由主承销商和其他具有上市推荐人资格的证券经营机构共同承担，也有些发行公司的。上市推荐人单独由其他具有上中推荐人资格并对发行公司有充分了解的证券经营机构承担。 20210311

汇率兑换计算器

兑换金额：

持有货币：

兑换货币：

兑换结果：

类似问答

港股上市中的保荐人、主承销商、簿记管理人、全球协调人有什么区别？
- 2024-05-25 08:18:15
- 提问者: 未知
保荐人的角色主要体现在ibd的项目执行上，帮公司做方案，前期重组、给国资委（如果是国企）、**国际部（如果非红筹）报材料...（1）企业上市推荐的全部工作，主要包括： ...
tcl是否为上市公司
- 2024-05-25 22:36:10
- 提问者: 未知
刚才好象回答您这个问题了。这里再按您的要求补充些内容，供参考。 1、整体上市的概念:简单的说,整体上市是指一家公司将其主要资产和业务整体改制为股份公司然后上市的做法；或集团(或控股)公司将全部资产(或经营性资产)按市场规则置入已上市的股份公司。 2、整体上市的具体模式：目前市场已实现的方法大致有四种。（1）“a+h”模式。既可以同时发行a股与h股；也可以先在海外上市然后再回归发行a股。主要适合大...
同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
- 2024-05-25 01:22:47
- 提问者: 未知
参**：对解析：掌握保荐制度。
上市的承销商是什么？
- 2024-05-25 04:24:55
- 提问者: 未知
简单的说，承销商就是帮助上市公司ipo上市一条龙服务。回答量：3090 采纳率：24% 主承销商和上市推荐人都是国信证券.具体可以点击股票行情界面通达信版本的f10中的公司概况...
联席主承销商、副主承销商之间的区别是什么？
- 2024-05-25 19:59:18
- 提问者: 未知
联席，英文为joint-,联席保荐人，即为两家合资格券商担任保荐人，多不分主次。一般来说，一家公司上市一个保荐人就够了，但若发行规模较大或者两家保荐人各有公司所需的...
ipo承销商和保荐人有什么区别？
- 2024-05-25 02:48:38
- 提问者: 未知
ipo主承销商(lead underwriter)，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。主承销商是股票发行人聘请的最...保荐人（sponsor），是指企业上市的推荐人。...
如何成为上市公司的保荐人？
- 2024-05-25 13:25:16
- 提问者: 未知
只有具备相应的条件才可能成为上市保荐人，应具备以下条件：(一)依法成立的企业，且在三年内没有不良经营纪录;(二)有长期投资能力或长期权益资金供给力的独立法人，如投资...
给75岁老人上保险，保险公司是否承保
- 2024-05-25 04:38:25
- 提问者: 未知
给75岁老人上保险，保险公司是否承保杜海华北京平安人寿不会再承保了 qq咨询保意外的联系我就可以 qq咨询前提是身体健康良好，太平洋还有一款银发安康可以买 qq咨询 ...
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（）
- 2024-05-25 05:13:24
- 提问者: 未知
参**：错解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
外资券商可以承销主板上市企业股票吗？
- 2024-05-25 22:25:26
- 提问者: 未知
目前不行，**证券市场没有完全开放

上市公司的保荐人是否为其主承销商？

房贷计算器-九子财经 | 备案号： 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅：2790-680461

房贷计算器-九子财经 | 备案号：桂ICP备19010581号-1 商务联系企鹅：2790-680461