证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当 
2024-11-15 11:09:30
提问者: 未知
参**：错解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。集合资产管理计划应当面向合格投资者，合格投资者累计不得超过多少人
2024-11-15 10:55:54
提问者: 未知
1、集合资产管理计划应当面向合格投资者，合格投资者累计不能超过200人。2、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者****认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应...合格投资者与销售适当性管理制度
2024-11-15 12:35:35
提问者: 未知
资产（以下简称“公司”或“本公司”）销为，确保基金和相关产售的适用性，履行合格投资者识别义务，充分提示投资风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条 销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合...基金募集机构在实施投资者适当性的过程应当遵循哪些指导原则
2024-11-15 13:06:43
提问者: 未知
答：上市开放式基金募集期结束后，投资者有两种交易方式： （1）基金开放后，投资者可通过基金管理人及其代销机构营业网点以当日收市的基金份额净值申购、赎回基金份额；深交所系统不受理基金份额的申购和赎回。 （2）基金在深交所上市后，投资者可通过深交所各会员单位证券营业部以交易系统撮合成交价买卖基金份额，会员参与上市开放式基金交易不受开放式基金代销资格限制。股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。（
2024-11-15 17:46:48
提问者: 未知
参**：对解析：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合...期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立
2024-11-15 13:48:49
提问者: 未知
参**：a,c解析：期货公司会员单位应按照****和**金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资...套保期货投资者，到期履约时，对方违约不履行交易怎么办？
2024-11-15 20:46:41
提问者: 未知
从法律意义上讲，每个交易者交易的“对方”都是期货交易所。也就是说：对买方来说，交易所就是卖方；对卖方来说，交易所就是买方。所以在最后交割时，不存在你的“对方”违约的问题。当进入交割后，持空单（或多单）的交易者因为没有可交割的货物（或没有足够的资金）的话，造成与其配对的交易者无法履行交割手续的话，交易所会对其进行罚款处理，罚款比例一般是交割货物总值的15-30%，这部分罚款由交易所收取后，计入交易所...租赁物不符合约定或者不符合使用目的的，出租人要不要承担责任？
2024-11-15 19:12:13
提问者: 未知
租赁物不符合约定或者不符合使用目的的，出租人不承担责任。这主要是同为融资租赁的出租人仅是向承租人提供资金，按照承租人的选择和具体要求购买租赁物，并不对租赁物实际...投资居间合同违约责任怎么承担
2024-11-15 18:04:35
提问者: 未知
投资居间合同违约责任怎么承担依据合同法的规定，投资居间合同违约责任的承担方式包括继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等。《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务...投资居间合同违约责任怎么承担
2024-11-15 03:56:15
提问者: 未知
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