**农业银行内部控制基本规定

MyC 2024-06-17 05:37:55
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**农业银行内部控制基本规定(讨论稿) 第一章 总 则 第一条 为全面加强内部控制,提高经营管理水平和风险防范能力,促进可持续发展,确保业务经营管理活动安全、有效、稳健运行,根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》等有关法律和规定,以及《**农业银行股份有限公司章程》(以下简称本行章程),制定本规定。第二条 本规定所称内部控制,是由董事会、监事会、高级管理层和全体员工实施的,旨在实现控制目标的过程。第三条 内部控制的总体目标:(一)确保全行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。(二)确保**法律规定和内部规章制度的贯彻落实。(三)确保风险管理体系的有效性。(四)确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。(五)确保全行资产和客户资金的安全。第四条 内部控制应遵循下列原则:(一)全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖全行所有机构的各种业务和事项。(二)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。(三)审慎性原则。内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,业务经营管理,尤其是设立新机构、开办新业务、开发新产品或运用新技术,均应当体现(三)控制活动。根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将业务经营风险控制在可承受范围之 20210311
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