从事资产管理业务的证券公司须符合那些条件

大C王子和小云公主 2024-05-25 04:27:06
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《证券公司客户资产管理业务试行办法》:第十七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (一)经****核定为综合类证券公司; (二)净资本不低于人民币两亿元,且符合****关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定; (三)客户资产管理业务人员具有**资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人; (四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行; (五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚; (六)****规定的其他条件。 20210311
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