关于合规管理工作的认识和建设

? 2024-11-30 15:32:09
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合规管理工作的认识和建设证券公司合规管理制度,是资场基础性制度的重要组成部分。制度的建立和实施,有着深刻的市场和行业背景。几年以前,由于一批公司持续严重违规所累积的风险集中爆发,证券行业曾经处于生死存亡的关口,严重威胁到市场的安全和稳定;随后,经历了艰苦卓绝的综合治理,终于摆脱了危机,步入了健康发展的轨道。那段惊心动魄、刻骨铭心的经历,使全行业深刻认识到,证券公司想要生存和发展,必须始终坚持合规经营,必须高度重视风险控制。从对自身状况的反思和对境外经验的观察中认识到,要有效防范风险,真正实现合规经营,必须建立实施合规管理制度,建立完善内部控制机制。一.合规管理工作的框架和建设合规管理的基本框架已经形成。公司建立了合规管理制度体系和组织架构,通过公司章程等内部制度确定了董事会、监事会、管理层和各部门、分支机构的合规管理职责,设立或指定了合规部门,遴选、配备了合规管理人员,并为合规管理工作的开展提供了必要的财务和技术保障。合规管理的各项工作循序启动。合规总监和合规部门已经按照监管规定和公司要求,组织梳理、修订公司内部管理制度和业务流程,在合规审查和合规咨询等方面做了大量工作,努力开展了合规检查和合规培训,并开始履行合规检测和合规报告等职责。并且还探索建立和实施了信息隔离墙制度,形成了较为有效的反洗钱工作机制,并认真开展了合规管理有效性评估。合规管理工作趋于系统化、规范化,逐 20210311
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