求美国1977年《反海外**法》全文

反**法案基本禁令条款《反海外**法》规定为获取或保留业务贿赂外国**官员为非法行为。对于基本的禁令，必须满足以下五个元素才构成违反的行为：a．主体——《反海外**法》潜在表明适用于任何个人，公司，官员、董事、员工或公司代理人和任何代表公司的股东。个人和公司，如果命令，授权，或协助他人违反或密谋违反反贿赂条款或者共谋违反贿赂条款，可能面临处罚。 根据《反海外**法》，美国关于贿赂外国官员的管辖权取决于违反者是否是”发行人”，涉及的是否是”国内法人，”外国侨民或业务。”发行人”指在美国已经注册发行证券或者要求与证券交易委员会文件定期报告的公司。”国内法人”指任何属于公民的个人、侨民、美国居民，以及任何公司、合伙企业、协会、股份公司、商业信托，非公司组织或主要营业地点在美国或在美国州、地区、共同体或美国联邦法律下组织的个人独资。证券发行者和国内法人可能承担在区域或国籍下《反海外**法》涉及的责任对于在美国境内使用的制度，发行者和国内法人如果使用美国邮政电信或其他方式或州际贸易的手段助长**行为贿赂外国官员，则则他们必须承担责任。这种方式或手段包括电话，传真传输，电汇，州际或国际旅行。此外，发行者和国内法人可能因任何助长**贿赂美国以外的**官员行为承担责任。因此，美国公司或国立公司可能因雇员授权或完全在美国以外操作的代理商，即利用外国银行账户的钱，没有任何美国参与人员的贿赂承担责任。 1998年之前，外国公司，除了那些可以称得上”发行人”的人，外国侨民不受《反海外**法》管制。1998年修正案扩大了《反海外**法》的适用范围至外国公司和国民。现在外企或个人也属于《反海外**法》适用范围，直接或通过代理，助长发生在美国范围内**的贿赂行为。然而，没有要求这样的行为利用美国邮政电信或其他方式或州际贸易的手段。 最后，美国控股公司也可能为他们授权、指导、或控制有问题的活动的外国子公司的行为承担责任，作为美国公民或居民，他们自身是”国内法人”，受雇于或代表外资合并子公司。 b．**意图——实施或授权支付的行为人必须有**意图，并且支付行为必须故意诱使接受者滥用其职位与支付者或其他人进行不正当交易。应该注意的是，《反海外**法》并不要求**行为成功。提供或承诺**支付也可以构成违法。《反海外**法》禁止任何影响该外国官员在其公务职位上的任何行为或决定，引诱该官员做任何违反其法定职责的事情或做对其法定职责不尽责的事情，以获得任何不当的优势，或引诱外国官员利用其在外国**或其机构的影响力来影响该**或机构的任何行为或决定，以图帮助该发行者取得或保留给任何人的业务，或将业务指使给任何人。c．支付——《反海外**法》禁止支付，主动提供，承诺支付（或授权支付或提供）金钱或任何有价值的东西。 d．接受者——禁止条款适用于给予外国**官员、政党或政党官员候选人**支付。外国**官员意指外国**。国际公共组织或其任何部门或代理机构的任何官员或雇员，或以公务地位行事的任何人。我们应该考虑利用**反海外**法为特定问题.设置的意见程序，就 “外国官员”的定义而论，如：无论皇室的一员，立法机构的成员，还是国有企业职员，都被视为”外国官员”。 《反海外**法》的条款适用于任何**官员，不管等级或职位。《反海外**法》的侧重于付款目的而不是收到支付，报价，或付款承诺的特定职位的官员，也有例外的反贿赂条款”促进**日常行动支付”(见下文) e．商业目的——《反海外**法》禁止为了帮助公司获取或保留业务、指导业务而进行的支付。**给出关于”获取或保留业务”广义的解释，这个术语包含含义不仅，仅授予或者更新合同。应该注意的是，获得或保留业务不必与外国**或外国**机构有关。 第三方支付《反海外**法》禁止通过中介提供**支付。如果知道支付的全部或一部分将直接或间接地给予外国官员，则给第三方提供支付是违法的。”知道”这一用语包括有意识的漠视和故意的忽视。抗辩的内容基本上是和上面描述的一样，只是在这种情况下，”接收方”是给必不可少的”外国官员”支付的中介。 中介可能包括合资伙伴或代理。为了避免承担**的第三方支付责任，美国公司尽可能地做了一些尽职调查，并且采取一切必要的预防措施来确保他们已经与有信誉的和合格的合作伙伴和代表之间达成商业关系。这些尽职调查包括调查潜在的外国代表和合资伙伴以确定它们是否胜任这个职位、与**是否有个人或专业上的联系，客户群的数量和声誉、他们与美国大使馆或领事馆和与当地银行家/客户/其他商业伙伴的声誉。此外，在谈判业务关系中，美国公司应该意识到所谓的”特别之处”，即，不寻常的支付模式或财务安排支付，****的历史， 外国合资伙伴或代表提供的拒绝认证，它不会采取任何行动促成一个非法提供、承诺，或支付外国**官员和不采取任何行动导致美国公司违反《反海外**法》，通常是高级专员公署和辖区，在费用和会计记录方面缺乏透明度，在合资伙伴或代表执行提供的服务方面明显缺乏资质或资源，，以及合资伙伴或代表是否已经被官方推荐为**潜在的客户。 你应该寻求法律顾问的建议，考虑利用**反海外**法为有关第三方支付特定问题设定的意见程序。 许可的支付和肯定抗辩 《反海外**法》包含一个明确的例外，禁止为”例行**行动”支付”便利费”，或提供可以用来抵御涉嫌违反《反海外**法》的积极防御。 促进例行**行动的支付反商业贿赂有一个例外就是例行**行动的便利性和加速性支付。”法规列表有以下几个例子：获得许可证，营业执照或其他官方文件，处理**文件、**和工作指令等；提供**保护，邮政电信皮卡和交付，提供电话服务，电力和供水、装卸货物，或保护易腐产品和调度检查与合同相关的性能或跨**运输货物。 和这些类似的活动也包含在例外之中。如果对关于支付是否属于例外有问题，可以咨询法律顾问。同时也应该考虑是否利用**门反海外**法的意见程序。例行**行动不适用于给任何外国官员的便利性和加速性支付，如，决定授予新业务或与某一政党继续业务。肯定抗辩被指控违反《反海外**法》的反贿赂条款的人可能会做以下抗辩，根据外国官员所属国的成文法，支付是合法的，或者所花费的钱是用来作为产品或服务的促销、展示或执行合同义务。在外国成文法规定里，支付是否合法可能很难确定。我们应该考虑寻求法律顾问的建议，或利用**反海外**法面对这样一个支付合法性问题的意见程序。 此外，因为这些防御是“积极防御”，要求被告必须在初审时证明支付符合这些要求。检察方在初审时关于证明不构成这种类型的支付不承担任何责任。 贿赂行为制裁对罪犯的制裁 根据《反海外**法》反贿赂条款，可能实施的刑事处罚：公司和其他商业实体处以2000000美元以下的罚款，官员、董事、股东、雇员和代理处以100000美元以下的民事罚款和长达五年的监禁。此外，根据选择性罚金法案的规定，罚金最高可达被告方通过支付**付款需求的违法所得的两倍。对个人判处的罚金不能由其雇主或负责人支付。对公民的制裁**长或美国证券交易委员会可以酌情对任何违反反贿赂条款公司以及官员、董事、雇员、或代理公司或股东代表公司提起民事诉讼，并处以10000美元以下的罚款。此外，美国证券交易委员会执法行动过程中，**可以施加额外的罚款不超过(i) 被告由于违法产生的经济收益总额，或(ii)指定的金额限制。指定的金额限制是基于过分违规，对于自然人来说处以5000美元到100000美元罚款不等，其它人处以50000到500000美元。只要公司(或官员，董事，雇员，代理人，或者公司的股东代表)违反(或即将违反)反贿赂条款，**长或美国证券交易委员会也可以酌情向其提起民事诉讼 。其他**行为行政管理和预算局颁发的指导方针下，违反《反海外**法》的个人或公司可能将被禁止与**做生意。单独**也可能导致暂停与**做生意的权利。**已指示，如果已被排除、暂停这项权利，或者参与采购，或非采购活动已被排除的任何政党，执行机构不得允许这些政党参与任何采购或非采购活动。此外，个人或公司被判违反《反海外**法》按规定没有资格获得出口许可证，美国证券交易委员会可能暂停或禁止个人证券业务并处以证券业务的民事处罚，美国商品期货交易委员会和美国海外私人投资公司都可能暂停或排除违反了《反海外**法》的机构项目，以及违反《反海外**法》支付给外国**官员的费用不能作为业务费用扣除以期减少赋税。 个人行为违反了《反海外**法》的反贿赂条款的行为，根据**影响和**组织法(rico) 或根据其他联邦或州法律，由于个人原因也可能导致被罚以三倍的赔偿。例如，法案也可能被宣称贿赂导致被告赢得海外合同的竞争对手使用作为依据。 **指导 **已经设立了反海外**法意见程序。关于任何拟建的商业行为，根据《反海外**法》反贿赂条款，美国公司或国民可以要求美国**声明目前执行的意图。意见程序的细节可以28 cfr part 80找到。根据这个程序，**长将在30天内对个人或公司特定问题调查作出回应。(30天计时从**已收到需要发表意见的所有信息开始)**已经颁布了一项意见指出，符合当前政策规定的商业行为，在任何后续的执法行动中，和《反海外**法》一致。关于先前意见发布问题的拷贝版本可在**的《反海外**法》的网站上看到。 简介《1988年贸易法》指示总检察长提供指导有关1977年反海外**法**的执法政策。（15 u.s.c.§§78 dd-1）对于潜在的出口商和小型企业这些无法获得专业律师对《反海外**法》的相关问题的，对**的外国**行为法案的意见程序作出回应指导有限。下面描述和合规职责的一般解释和潜在负债根据《反海外**法》。这个小册子构成**《反海外**法》的一般解释。美国公司寻求在国外市场做生意必须熟悉《反海外**法》。总的来说，《反海外**法》禁止为获取或保留业务目的贿赂外国官员。此外，其他法规如邮政电信和网络欺诈的律例，18u.s.c.§1341，1343，和旅行法，18u.s.c.§1952，这些法律条例为联邦提起违反**商业贿赂法律诉讼提供依据。**是首席执行机构，美国证券交易委员会(sec)发挥协调作用。**办公室总法律顾问也回答了美国出口商涉及《反海外**法》基本要求和约束的一般问题。 20210311