私募基金合规风控人责任是什么 
2024-06-20 18:13:17
提问者: 未知
监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性；违规事件的调查处理，起草违规处理决定；审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患。证券公司风险控制指标不符合规定，整改后，经**证券监督管理机构验收，符合有关风险控
2024-06-20 14:59:31
提问者: 未知
参**：d解析：证券公司整改后，应当向**证券监督管理机构提交报告。**证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其...从银行理财经理辞职，想做风控、合规，还需要做何准备？
2024-06-20 02:48:43
提问者: 未知
本科金融学，大学毕业后进入银行工作4年。从基础柜员做起，后转岗做零售营销，有半年做个人按揭贷款业务，最后理财经理做了一年半。个人性格原因着实不喜欢营销类工作。去年辞职后专心准备，通过了法考，目前在准备cpa其中三门。想试着往风险控制、风险管理方向发展，不知道还需要做哪些准备？招聘网站上投了些证券公司的合规、风控方面的职位，但大都没有回复。目前实在迷茫，希望前辈、大佬们能给我些建议，万分感谢！合伙购买私募基金政策法规的合同范本
2024-06-20 12:11:49
提问者: 未知
第五条合伙人共出资第六条本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的,以法律、法规、规章的规定为准。...私募基金 作为如今各位股民朋友们最喜欢的一种炒股方式之一，确实有...私募基金牌照监管有何规定？
2024-06-20 16:28:04
提问者: 未知
非持牌机构发行的私募基金包括有限合伙型基金、公司型基金、契约型基金，其中前二者还分别需遵守《中华人民共和国合伙...因此，关于基金类型，可以简单记为：基金分为公开募集...做私募基金如果建立一个投资者交流群是否合规？
2024-06-20 21:48:40
提问者: 未知
如果里面群成员都是合格投资者合规，如果有不是合格投资者的，就不合规公司法务如何开展私募基金合规风控工作？
2024-06-20 03:55:53
提问者: 未知
二是私募基金合同或合作协议的条款设计。...现实中，很多基金投资运营后才想到备案，由于不能和银行签订募集资金专用账户监督协议，使得私募基金无法备案，甚至影响后期项目...风控合规经理个人简历模板
2024-06-20 16:07:31
提问者: 未知
风控合规经理简板姓 名：｜简历模板｜国 籍：｜**｜个人照片｜目前住地：｜所在地｜ 族：｜族｜户 籍 地：｜所在户籍｜身高体重：｜xxx cm ｜xx kg ｜婚姻状况：｜未婚｜年 龄：｜xx 岁｜求职意向及工作经历｜人才类型：｜普通求职｜应聘职位：｜工作年限：｜x｜职 称：｜xxx｜求职类型：｜均可｜可到职日期：｜即可工作时间｜月薪要求：｜xxx-xxx ｜希望工作地区：｜希望地区｜工作...私募基金合规风控要点
2024-06-20 15:32:03
提问者: 未知
私募基金风点此私募基金合规风控要点，总共包括大方内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私...国企领导个人投资基金是否合规，是否属于违规从事营利性经营行为？
2024-06-20 18:44:53
提问者: 未知
你所说的投资基金是指他个人购买基金，还是指他参股基金公司？这两个差别很大，前者是正常的投资行为属于每个公民的正当权利，只要没有利用职权与内部消息就没事，后者作为国企领导对于参股持股行为应该是有限制的，要看具体情况。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。