期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 
2024-11-16 07:23:46
提问者: 未知
正确答案:b,c,d 解析：根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业...期货公司应当在营业部负责人离任之日起( )内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
2024-11-16 11:36:46
提问者: 未知
期货公司应当在营业部负责人离任之日起()内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。a.1个月 b.3个月 c.5个月 d.6个月 正确答案:b 解析：《期货营业部管理规定(试行)》第...2018年国考****及其派出机构特殊专业
2024-11-16 18:01:29
提问者: 未知
特殊专业职位（证监财金类）、特殊专业职位（**计类）、特殊专业职位（证监法律类）、特殊专业职位（证监计算机类）的人员，先参加2017年12月9日下午进行的专业科目...期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向****相关派出机构报告。
2024-11-16 06:45:16
提问者: 未知
参**：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向****相关派出...当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向****报告。（）
2024-11-16 04:54:43
提问者: 未知
参**：错解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向**...期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向****相关派出机构报告。 a．
2024-11-16 05:51:14
提问者: 未知
参**：b解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第47条的规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向****相关派出...期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，****及其派出机构可以依
2024-11-16 03:21:35
提问者: 未知
参**：b,c,d解析：根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，****及其派出机构可以依照《期货公司董事、...（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
2024-11-16 00:39:40
提问者: 未知
【答案】a【答案解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经**批准，**证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。****及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在****指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向****重新 申领。
2024-11-16 20:51:12
提问者: 未知
期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()内在****指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向****重新 申领。a.10日 b.15...派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司
2024-11-16 17:11:12
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：《期货营业部管理规定(试行)》第37条规定，派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。