丢失重要空白凭证受到处分的案例

封心(不聊天) 2024-12-02 01:52:04
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重要空白凭证受到处分的案例[案过]网点柜员陈**给一企业现金存款业务,从凭里取出空白现金存款凭证,撕下1份后将剩余的凭证随手平放于盒子其他凭证的最上层,后该柜员因办理其他业务,将凭证盒上层的现金存款凭证碰掉到地上。当日营业终了,该柜员没有对空白重要凭证进行复点,次日上午另一柜员在打扫时,当作垃圾倒掉。直到第三天上午,该柜员又办理一笔企业现金存款业务时系统显示凭证“不能跳号使用”,经网点负责人及管理行组织核查该柜员要素库存信息及调阅监控录像等,确认丢失现金存款凭证,在追踪无果后及时进行了凭证挂失处理。[案例处理]对直接责任人的处理:柜员陈**没有认真执行规章制度,连续两天营业终了未清点核对空白重要凭证,违反了银行空白重要凭证管理有关规定,导致空白重要凭证丢失,根据有关规定,给予陈**行政警告处分。[案例分析]剖析本起空白现金存款凭证丢失事件,原因主要有:一、制度执行意识淡薄是导致风险事件发生的主要原因。当事柜员连续两天营业终了没有复点核对空白重要凭证,违反了银行《空白重要凭证管理办法》“营业终了,柜员应在监控下清点未用的空白重要凭证实物,并在与主机系统、会计要素管理系统相关信息核对相符后,打印《会计要素登记簿》,进行签章确认。”的规定,这是导致空白现金存款凭证丢失的直接原因。二、现场监督管理失控是导致风险事件发生的重要原因。柜员陈**连续两天营业终了未按规定复点核对空白重要凭证,网 20210311
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