外资银行筹备期的工作有哪些

蜡笔没有小新 2024-06-16 02:19:51
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外资银行管理条例实施细则:第十六条 设立外资银行营业性机构,申请人应当自接到批准筹建通知书之日起15 日内到拟设机构所在地**银监会派出机构领取开业申请表,开始筹建工作。筹建期内申请人应当成立筹备组,负责筹建工作,并将筹备组负责人名单报送所在地**银监会派出机构,筹建工作完成后,筹备组自行解散。筹建期为6个月。逾期未领取开业申请表的,自批准其筹建之日起1 年内,**银监会及其派出机构不受理该申请人在**境内同一城市设立营业性机构的申请。第十七条 设立外资银行营业性机构,申请人在筹建期内应当完成下列工作:(一)建立健全的公司治理结构,并将公司治理结构说明报送所在地**银监会派出机构(仅限外商独资银行、中外合资银行);(二)建立内部控制制度,包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机信息管理系统的控制制度和操作规程,并将内控制度和操作规程报送所在地**银监会派出机构;(三)配备符合业务发展需要的、适当数量的、且已接受政策法规及业务知识等相关培训的业务人员,以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工和相互牵制等要求;(四)印制拟对外使用的重要业务凭证和单据,并将样本报送所在地**银监会派出机构;(五)配备经有关部门认可的安全防范设施,并将有关证明复印件报送所在地**银监会派出机构;(六)应当聘请在**境内依法设立的合格的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计,并将审计报告报送所在地**银监会派出机构。第十八条 申请人申请延长筹建期的,应当在筹建期届满1个月前向所在地**银监会派出机构提出申请。申请书由拟设外资银行营业性机构筹备组负责人签署。所在地**银监会派出机构应当自接到延长筹建期的完整申请资料之日起15 日内作出批准或者不批准延长筹建期的决定,并书面通知申请人,同时逐级抄报**银监会。决定不批准的,应当说明理由。申请人未在规定期限内申请延长筹建期的,**银监会派出机构不受理其申请。第十九条 拟设外资银行营业性机构在筹建事项完成后,筹备组负责人应当向所在地**银监会派出机构提出开业前验收。所在地**银监会派出机构应当在10 日内进行验收。验收合格的,应当发给验收合格意见书。验收不合格的,应当书面通知申请人,申请人可以自接到通知书之日起10 日后向拟设机构所在地**银监会派出机构提出复验。 20210311
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