《银行业金融机构案件风险排查管理办法》 
2024-05-21 10:39:22
提问者: 未知
银行业金融机构案件风险排查管理办法第一章总则第一条为有效组织案件风险排查工作，及时发现和化解案件风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境内设立的银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经**银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照...金融机构执行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》的工作方案该如何写？
2024-05-21 07:11:50
提问者: 未知
**人民银行上海总部金融服务二部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行反洗钱处；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、**邮政储蓄银行、**银联、农信银资金清算中心、城市商业银行资金清算中心、**人寿保险股份有限公司、**人民财产保险股份有限公司、银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司反洗钱部门：一、金融机构工作安排（一）在2018年12月31日之前制定执...如何理解“全面风险管理”的实质
2024-05-21 20:04:40
提问者: 未知
根据coso义，全面风险管理是在企业管理的全过贯彻风险管理本流程，培养健全的风险管理基因化，并建立包括了风险管理策略、风险理财措施、风险管理组织、风险管理信息系统、组织内部控制系统在内的企业全面风险管理体系，聚焦企业风险管控目标，持续提供风控保障措施。全面风险管理的实质包含两个层面，分别是全面风险管理目标体系、全面风险管理管理要素。其中，目标体系包含4类：(1)战略(strategic)目标，即高...银行业金融机构国别风险管理指引的银监会解读
2024-05-21 10:24:50
提问者: 未知
银监会有关负责人就《银行业金融机构国别风险管理指引》答记者问 近日，银监会发布了《银行业金融机构国别风险管理指引》（以下简称《指引》），银监会有关负责人就有关问题回答了记者提问。答：国别风险是指由于某一**或地区经济、**、社会变化及事件，导致该**或地区借款人或债务人...中央企业全面风险管理指引第二十条是如何规定的?
2024-05-21 10:13:49
提问者: 未知
中央企业全面风险管理指引第二十条是如何规定的?华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。银行如何落实全面风险管理要求,履行风险管理职能
2024-05-21 15:26:19
提问者: 未知
银行落实全面管理要求以及履行风险管理职责该做到如下几点： 一、合规风险管理的内涵及作用 所谓合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合理风险管理是指银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件的内部控制活动，它是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。因...xx企业全面风险管理指引第53条是怎么规定的?
2024-05-21 09:59:07
提问者: 未知
xx企业全面风险管理指引第53条是怎么规定的?华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引(银发[2003]2号)
2024-05-21 04:43:18
提问者: 未知
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引为深入实践风险为本的反洗钱方法，指导金融机构评估洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）风险，合理确定客户洗钱风险等级，提升反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律制定本指引。第一章总则一、基本原则（一）风险相当原则。金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较...中央企业全面风险管理指引第五十八条是如何规定的?
2024-05-21 20:35:05
提问者: 未知
中央企业全面风险管理指引第五十八条是如何规定的?华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。全面风险管理指引能拯救银行业于水火吗
2024-05-21 06:06:11
提问者: 未知
在银行业中，全面风险管理作为一种概念早已大行其道，在实践上也已经取得了不少成功的探索。不过，全面风险管理的措施散落在公司治理机制、风险三道防线机制、基于巴塞尔协议的资本管理、恢复与处置计划、业务流程、产品创新等经营管理的方方面面，有些措施是监管要求，也有很多措施是一种行业惯例，或者是风险文化较为稳健的银行的创新实践，不具有强制性要求。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。