私募基金外包事项所涉风险有哪些?

小公举คิดถึง 2024-05-14 13:49:55
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私募基金外包事项所涉风险(一)特殊风险[具体风险应由管理人根据私募基金的特殊性阐明]若存在以下事项,应特别揭示风险:1、基金合同与**基金业协会合同指引不一致所涉风险;2、私募基金未托管所涉风险;3、私募基金委托募集所涉风险4、私募基金外包事项所涉风险;5、私募基金聘请投资顾问所涉风险;6、私募基金未在**基金业协会履行登记备案手续所涉风险。(二)一般风险1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于[相应评级水平]风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力[相应评级水平]的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。投资者应充晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。3、流动性风险基金预计存续期限为基金成立之日[ ]起至[存续期限](包括延长期(如有))结束并清算完毕为止。在基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况,基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。4、募集失败风险基金的成立需符合相关法律法规的规定,基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式:(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(二)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。5、投资标的风险(适用于股权类)基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况,原股东对所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响基金投资标的的价值。6、税收风险契约性基金所适用的税收征管法律法规可能会由于**相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。7、其他风险包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。 20210311
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