以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？ 
2024-11-15 22:07:38
提问者: 未知
11.哪些个人因素属于银行客钱风险分类的参考因素?( abcd)a.外国政要员、国企高管、司法和军事高级官员b.被联合国、**部门等列入“黑名单”的客户c.已经或正在接受行政或司法调查的客户d.有犯罪嫌疑或其他**的客户内部控制中的风险评估要素主要包括哪些
2024-11-15 15:45:17
提问者: 未知
企业建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素 ：（一）内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。（二）风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（三）控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。（四）信息与沟通。信...内部控制中的风险评估要素主要包括哪些？
2024-11-15 16:27:30
提问者: 未知
风险评估是及时识别、科学分析和评价影响企业内部控制目标实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程，是实施内部控制...风险评估主要包括目标设定、风险识别、风险分析和风险...发展的风险因素有哪些？
2024-11-15 16:17:25
提问者: 未知
第一，原材料价格大幅波动。铜、铝是电线电缆行业最重要的原材料，其价格的大幅波动将直接影响线缆企业的利润情况，极端情况下甚至导致企业出现生存危机。...信托产品风险评估需考虑哪些因素
2024-11-15 15:19:59
提问者: 未知
信托产品风险评估需要考虑的因素很多。最主要的是以下几点：1、交易对手（融资方）。借钱给谁。肯定要详细了解和掌握。你不可能把钱借给一个你自己都信不过的人。所以要深度了解和评估。比如说财务、口碑、历史经历、公司股东背景、社会名望、信用记录等等。2、信托管理人（信托公司）。不同的信托公司他们管理能力、风格、历史业绩都有所差别。所以这也要综合考量。3、交易结构（产品结构）。信托产品的交易结构设计能够避免很...****决定期货交易所风险准备金规模的参考因素有哪些?
2024-11-15 09:14:49
提问者: 未知
我个人的理解，一是，适中的杠杆比例，不能太高，太高风险过大，不能太低，太低吸引不到资金进入期货市场来，不利于这个行业发展，所以一般就是20倍的杠杆，5%-12%不等的保证金 二是，期货每天都有一定的涨跌幅度，根据规定的涨跌波动范围，规定一定的保证金比例，防止爆仓，强行平仓等行为过多，有益...信息安全风险评估的基本要素有哪些
2024-11-15 23:45:47
提问者: 未知
信息安全风险评估的基本过程主要分为： 1.风险评估准备过程 2.资产识别过程 3.威胁识别过程 4.脆弱性识别过程 5.风险分析过程 信息安全风险评估的概念涉及资产、威胁、脆弱性和风险4个主要因素。基金资产估值需考虑的因素有哪些
2024-11-15 18:48:14
提问者: 未知
(一)频率对开放式基金来估值的时间通常与开放申赎回的时间一致。目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。(二)交易价格当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值是一件很容易的事情。当基金投资于交易不活跃的证券时，资产估值问题则要复杂得多。在这种情况下，基金持有的证券要么没有交易价格，要么交易价格不可信。对基...平衡收益和风险需要考虑哪些因素？
2024-11-15 14:26:14
提问者: 未知
平衡收益和风险需要考虑很多因素:①患者的全身情况能否耐受操作;②心肌缺血的严重程度；③手术操作成功的可能性;④处理并发症的能力；⑤远期效果;⑥费用。临床医师需要与...项目风险因素有哪些呢？
2024-11-15 12:28:49
提问者: 未知
(1)客观风险因素，即能导致某种风险的有形因素，如设备本身的设计缺陷等。(2)道德风险因素，即与人的品德修养有关的无形因素，如工作上不负责任。(3)心理风险因素，即与人的心理状态有关的无形...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。