外汇监管机构有哪些

虚妄 2024-05-20 16:14:20

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主要外汇监管机构有以下几个：一、fsa：英国金融服务监管局（financial service authority ，简称fsa）1、概况金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会（securities and investments board，sib，该组织1985年成立）改制而成，为独立的非**组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向**负责。 ●1998年6月完成第一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向fsa。 ●2000年6月，皇室批准《2000年金融服务和市场法》，拟于2001年执行，届时证券和期货局（securities and futures authority）、投资管理监管组织（investment management regulatory organ**ation）、个人投资局（personal investment authority）以及building societies comm**sion、friendly societies comm**sion、reg**ter of friendly societies等机构职责，将并入fsa。 2、宗旨对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。 3、目标依据《2000年金融和市场服务法》，有四方面：（一）维护英国金融市场及业界信心。（二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。（三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。（四）监督、防范和打击金融犯罪。 ●实现目标的基本原则（一）重视成本与效益的经营观念。（二）加速金融服务业的改革。（三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。（四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。 4、职责范围负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰银行（boe）同隶属**，fsa负责金融事业管理，而boe主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的**，并且通过金融服务监管局（fsa）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。二、cftc：美国商品期货交易委员会（commodity futures trading comm**sion，简称cftc）1974年，美国国会组建了商品期货交易委员会（cftc），作为一个独立的机构，cftc拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的使命被不断的更新和扩大，最近一次对cftc使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。 1974年期货交易主要发生在农产品部门，cftc的历史说明了在其他部门中，随着时间的推移，期货产业变得越来越丰富多彩的，今天，期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约；今天，cftc确保期货市场的经济有效性，它所采取的手段包括鼓励市场竞争，保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害，保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管，cftc能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。 cftc的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。 cftc组织结构包括委员会委员、**办公室和机构的运作部门。委员会有5位委员组成，这5位委员由**提名，参议院批准，相互交叉服务五年，**任命其中一人担任**。来自同一政党的委员不得超过三人。三、nfa：美国全国期货协会（national futures association，简称nfa）美国全国期货协会（nfa）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(cftc)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和cftc对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，cftc接受nfa正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，nfa正式开始运作。nfa履行的几项监管职责为： ●审核和监督会员必须符合nfa的财务要求； ●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准； ●对与期货相关的纠纷进行仲裁； ●审批nfa会员资格，期货代理商（fcms）、介绍经纪人（ibs）、商品交易顾问（ctas）和商品合资基金经理（cpos）都可以成为nfa的会员。此外，按照第17节授权，nfa履行《商品交易法》中先前由cftc履行的一些登记注册职能。任何在cftc登记注册的机构或个人都可以成为nfa的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合nfa的会员资格条件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，nfa会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为nfa的“联合会员”。cftc还授权nfa处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照nfa的规则，所有的fcm、ib、cta和cpo都必须取得nfa的会员资格。四、asic：澳大利亚证券和投资委员会（australian securities and investments comm**sion，简称：asic）澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。以上为外汇交易商主要聚集地的金融监管机构，除此之外还有日本金融厅、****、瑞士金融市场监管局、德国联邦金融监管局等，如果还有什么不明白的地方，欢迎进一步交流。 20210311

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