证券公司是什么公司

欣欣欣欣欣 2024-05-15 10:33:55
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证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经**证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。 证券公司(securities company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到证券公司有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。在不同的**,证券公司有着不同的称谓。 在美国,证券公司被称作投资银行(investment bank)或者证券经纪商(broker-dealer);在英国,证券公司被称作商人银行(merchant bank);在欧洲**(以德国为代表),由于一直沿用混业经营制度,投资银行仅是全能银行(universal bank)的一个部门;在东亚(以日本为代表),则被称为证券公司(securities company)。设立条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本; (4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有**资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经**批准的**证券监督管理机构规定的其他条件。 20210311
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