美国的股市有银监会吗？

生菜 2024-11-16 19:28:45

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美国证券交易监督委员会(u.s. securities and exchange comm**sion)，简称美国**(sec)，美国国会成立的**委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益。除此之外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国**由五名委员所组成。美国**的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众，不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说，大部分美国发行都必须在美国**注册。美国的证券活动在一战后迅速发展。在1929年之前，绝大多数公众并不希望**对证券市场进行**监管。银行贷款条件宽松，投资者们怀着白手起家的梦想，根本不在意未被监控的证券市场中潜藏的巨大危险，纷纷投身于证券交易中。在20年代，大约2000万美国人，在战后繁荣经济的诱使下，投身于证券市场，成为大大小小的股东，据估计在该时期约500亿美元的资金投入到了证券市场，这些资金在1929年的股票市场崩溃之后，有约一半化为乌有。股票市场的**，导致了无数投资者和银行损失惨重，而其引起的银行挤兑，更是导致了银行业的灾难，最终导致了1929年美国的经济大萧条。为了回复经济，国会认为必须重树国民对资本市场的信心。国会召开听证会研究解决办法，并根据听证会的结论而通过了《1933证券法案》和《1934证券交易法案》。想要依据该法律来有力地监管证券市场并保护投资者的利益，就需要一支高度协调的证券监管队伍，于是国会于1934年建立了美国证券交易委员会(通常翻译为"**"来与**同性质的"****"对应)。时任**的富兰克林·罗斯福任命了约瑟·p·肯尼迪为第一任****，他也是日后美国**约翰·f·肯尼迪的父亲。美国**约有3,100名员工。总部位于华盛顿特区，另在美国的其他11个地区有分部。美国**由以下部分组成:5位委员，这五位委员由美国**在参议院的建议和许可下亲自任命，任期五年，但五人的任期相隔一年地错开，也就是说每一年替换一位委员。委员中的一名将被**任命为****，来作为**的最高执行长官。4个部门，即公司融资监管部(div**ion of corporation finance)，证券市场管理部(div**ion of market regulation)，投资活动管理部(div**ion of investment management)，调查、执行部(div**ion of enforcement)。23个科室，不再一一列举。美国**的任务是保护投资者，维护公平、有秩序、高效率的证券市场，并协助家庭资本、**资本向资本运作市场的流入。2014年9月22日，美国证券交易监督委员会(sec)宣布，将向一名生活在海外的线人颁发超过3000万美元的奖金。这是美国**设立举报人奖励制度以来颁发的最大一笔赏金。当然，sec没有提及举报者姓名，但表示这是为海外线人颁发的第四笔奖金。根据法律规定，sec不能透露举报人身份，也不能披露举报人协助破获的是哪宗案件。sec举报人办公室主任肖恩·麦克西在新闻发布会上说，"我们充分有效地利用举报信息，将犯罪分子绳之以法，不论情报来自任何地方、任何人。这笔逾3000万美元的奖金凸显了举报人奖励计划的影响之广，只要是提供了涉嫌违反美国证券法的可信信息，全球任何地方的举报者都能获得公正的奖励。"2013财年，sec的举报人项目收到了来自55个**的举报材料，外国举报人中，来自英国、加拿大和**最多。 20210311

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