**人员登记新规 
2024-06-18 02:40:41
提问者: 未知
1登记人员需满足至少四项条件：
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、****规定、中证协自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力，包括但不限于，满足基本要求：
1、品行端正，具有良好的职业道德;
2、最近三年未受过刑事处罚;
3、未被****认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期;
4、通过相应的证券业从业人员资格考试等。
在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询...证券代客理财处罚标准是什么
2024-06-18 15:52:04
提问者: 未知
那么接下来，华律网 小编整理了一些相关的资料和各位朋友一起来了解了解关于证券代客理财处罚标准是什么。一、证券代客理财处罚标准是什么 根据《中华人民共和国 证券法》 ...**人员可以办理指定交易吗？
2024-06-18 10:34:31
提问者: 未知
不算违规。因为你已经销户，取消指定交易了。没有买卖股票，不能算。只是你的股东卡没销掉罢了。再营业时间，你拿你的两张股东卡，去柜**销股东卡，填个表，很快就好。提示，要在开盘时间去办。不明白可以留言。证券理财人员承诺客户保本保息，如果赔了**人员需要承担什么责任？
2024-06-18 11:54:36
提问者: 未知
包括银行也不存在保本保息，银行破产最多赔偿储户50w:-保息,保本,证券,从业:证券理财人员承诺客户保本保息，如果赔了**人员需要承担什么责任？**人员 代客理财
2024-06-18 17:25:59
提问者: 未知
**人员 代客理财 我是一名证券公司的从业人员，我有一个客户，平时在一起打球关系还可以，我说我可以给他推荐股票，但是他说平时很忙 没多少时间看股票，叫我帮他...证券经纪人代客理财是违法的，那么证券经纪人与客户签的代客理财合同是否有效？
2024-06-18 18:31:39
提问者: 未知
合同有效，但是如果出了问题你只能追究经纪人而不能追究证券公司，因为开户的时候你已经签了“风险揭示书”，里面描述得很清楚这是经纪人的“个人行为”与公司无关。泰康人寿保险代理从业人员资格证查询
2024-06-18 07:03:49
提问者: 未知
哪里的?工作号码是多少?或者名字?**号码?**人员能否参股投资管理公司
2024-06-18 10:24:21
提问者: 未知
参照《证券业从业人员执业行为准则》,你认购一点投资管理公司的股份是合规的,准则上没有哪个条款不允许你参股投资管理公司的. 不放心就再咨询一下证监部门.期货从业人员能否从事证券交易
2024-06-18 19:06:16
提问者: 未知
当然是这么严格的保险代理人员行业从业资格证
2024-06-18 11:43:01
提问者: 未知
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