**证券刘小勇现在在干什么？

❤️芳芳❤️ 2024-11-28 23:59:31

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**行政处罚决定书（刘小勇）〔2014〕62号人：刘小勇，1968年11月出生，时任民券有限责任公司（以下简称民生证券）总裁助理兼证券投资总部总经理，住址：广东省广州市天河区天荣路。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对刘小勇违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人要求陈述、申辩和举行听证会。据此，我会于2013年12月24日举行听证会，听取了其陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。经查明，刘小勇存在以下违法事实：2004年2月至2009年6月，刘小勇在任职民生证券总裁助理兼证券投资总部总经理（2007年8月至2008年7月期间未兼任证券投资总部总经理）期间，控制其配偶汤某在西南证券北京北三环中路营业部、银河证券北京望京西园营业部、光大证券广州林和西路营业部以及国泰君安证券广州东风中路营业部开立的4个同名资金账户以及下挂的“汤某”等证券账户（以下简称“汤某”账户组），通过网络委托等方式买卖“健特生物”等129只股票，获利13,554,066.15元。同时，刘小勇还利用其任民生证券证券投资总部总经理的职务便利以及所获取的民生证券自营投资信息，于2005年至2007年期间通过“汤某”账户组从事抢先交易，先于民生证券自营账户买入、卖出相同股票，涉及“北方国际”等44只股票。“汤某”账户组资金主要来源于刘小勇夫妻共同财产及刘小勇朋友任某某，主要去向为刘小勇夫妇和任某某夫妇。以上违法事实，有“汤某”账户组交易记录、资金流水、下单电脑信息、银行账户资金划转记录、民生证券情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。刘小勇的上述行为，违反了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。同时，刘小勇作为民生证券总裁助理兼证券投资总部总经理，违背其对公司所负信义义务，利用职务便利以及所获取的未公开自营股票投资信息实施抢先交易，客观上损害了公司利益，且获利巨大，违法性质与情节均十分恶劣。刘小勇在其提交的情况说明及听证中辩称：其与任某某共用账户所获盈利应按出资比例分配但尚未结清，应予扣减；“汤某”账户组与民生证券自营盘交易重合股票中，除“北方国际”外，民生证券对其他股票交易量很小，请求仅就“北方国际”单只股票认定其违法责任；其买卖股票行为未给公司造成重大损失，且部分交易并未抢先；“汤某”账户由汤某本人交易部分的收益应从违法所得中予以扣除。基于上述理由，当事人请求对其减轻处罚。我会认为，刘小勇申辩理由不能成立：其一，我会对刘小勇违法所得的认定以交易记录、资金流水、转账记录、当事人询问笔录等为依据，刘小勇所提与任某某盈利未结清的主张无事实依据，不予支持。其二，当事人所提仅就“北方国际”单只股票认定其违法责任的主张无法律依据，不予支持。其三，当事人进行抢先交易的危害性主要在于其对信义义务的违反，无论其是否给公司造成重大损失，均为性质严重的利益冲突行为，构成从重处罚情节。其四，“汤某”账户组98.42%的交易委托指向刘小勇，其本人未予否认，刘小勇操控“汤某”账户组事实成立，且账户资金为刘小勇夫妻共同财产，所谓由汤某交易的部分收益扣除没有依据。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收刘小勇违法所得13,554,066.15元，并处以400万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将**款汇交**证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部、账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送**证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向**证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民**提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。做不了证券业了，应该从事其他行业了！ 20210311

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