英国fca监管的ar牌照怎么申请?

花儿对我笑 2024-05-21 11:59:30
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您好,很高兴回答这个问题英国fca的牌照划分 fca牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(eea授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(ar)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,stp牌照跟mm牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。 ar大致上可以分为两种,一种是介绍型ar(introducerappointed representative/iar),它仅将客户介绍到主体经纪商另一种是独立运营的ar。独立运营的ar使用自己的品牌开展业务,它需要获得fca的授权,即拿到ar牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。由于主体经纪商对ar的所有活动负责,ar的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国fca的监管,那么ar的客户也可以享受到fca和英国金融服务补偿计划(fscs)的保护 办理英国fca的ar要求1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务;2.在英国当地有实际经营;3.由专业人士组成的团队;4.无需保证金。月维费用查询ar公司监管状态时,需要注意两点:授权代表(appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管。前授权代表(appointed representative – former)——指的是已经不再提供受监管活动的公司 。 20210311
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