基金产品在中基协备案的流程，上报系统是有哪些注意事项

宇文斌斌双胞胎姐妹 2024-05-18 12:55:01

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1. 公司名称，范围要求。资产管理投资管理创投股权投资相关字样。涉及到股权有更个性的。股权，创投，企业管理咨询字样。与ptp,民间贷借有利益冲突，要专营化。2. 不能同时，做卖方业务。我们是买方业务。3. 管理人不能兼职其他相关业务。4. 名称中是否含有私募，是鼓励性要求，非强制。体现专业化要求。5. 名称中有产业投资，如果是股权是可以的。关于投资，是有争议，是卖方下的咨询性业务。下来后给大家一个统一答复。6. 备案私募基金经营范围和名称，是否要整改。名称。经营范围要先符合要求。7. 最低资本金，行业差异化大，没有强制资本金要求。目前系统中，实缴为0，会有一特别提示。律师所要有一个合理理由，做尽调，做为一个事项，应当有基本的人员，资本金，场地，设施。8. 实缴比例少于25%，低于1000万的，会做公示。9. 制度和章程是必备的。10. 管理人没有经营年限要求。11. 注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。12. 年审是财务报告。13. 满一年必须要提供审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。14. 哪些重大事项变更要提交？法定代表人，主要股东，实际控制人。对于协会审慎认定的，也会有要求。15. 如果已经有从业资格的高管人员，12月31前。如果是新增的高管，必须是。如果是股权，高管不需要从业资格。已登记管理人，现在存高管人员从业资格情况，不影响产品备案。16. 各类型基金管理，我们不做条件性要求。17. 目前管理人的年度更新一直在开放。可以利用年度更新的窗口。特别提示是一次更新。否则会导致法律意见书与材料不一致的。季度更新会在4月份放开。18. 公司与子公司，管理人员的兼职没有做强制要求。但不能是，e租宝，象丁宁在下设的1000多家兼职。19. 风控，不得从事对这个机构的投资业务。自己进行相关的投资，是由公司个人交易申报制度规定的。所谓不得参与是公司的决策事项，合规与投资是制衡的。20. gp不一定是管理人。双gp是要登记的。也存在gp与管理人不一致的。双管理人目前系统考虑到统计问题，要求备在一个管理人名下。在基金备案项下，要特别说明，还存在另外一个管理人。三期的系统，我们会对双gp做相应的考虑。目前其中一个做备案。21. 外商独资企业，能否做备案？之前，私募股权，创投已经可以全资做这个业务。私募证券这块现在是2002年的一个开放水平，外资的比例不低于49%。**在对外和对话机制中有一个承诺，目前**正在落地办法。我们到时会配合**，变更登记手续。22. 创投，天使，要不要登记？还有早于天使的。如果是组织化的天使的，要求备案。23. 异地设立分支机构，实际上是律师所的尽职调查的一部分，如实填报，律师所如实调查并说明情况。如果发现象e租宝千家的分支机构，协会会主动进行询问，与专业化经营是否存在利益冲突，是否有违法违规。24. 10年的产品已经到期，产品没备案。大家要认真学习暂行办法。要备案和登记。已经清盘的就不用了。25. 切勿仓促盲目保壳。26. 不存在产品的好和坏，只要符合要求就备案。27. 确实现在大家有一个比较大的压力。5月1 号备案是完成还是提交。从执行来看，还有大量的机构没有完成法律意见书。我们会做一些务实的安排。在正式的问答里，考虑以提交为准。28. 全部转让，是一个新的登记。完全按照新的机构进行核对。不希望以换壳的方式来与协会博弈。29. 已经登记的信息与现实不符，如何更改？年度更新。重大事项。在完成以后，再完成法律意见书。30. 子公司分支机构没有做利益冲突要求。子公司是天然的防火墙。分支机构没有专业化经营的，我们会认为不符合专业化。31. 内控指引，至少2名高管。32. 个税、社保的材料，如果存在兼职，允许合理的兼职。要提供委派合同，协会。33. 披露一定要追溯到自然人？系统要求，实际控制人：自然人，国资企业，集体企业，受监管的境外机构。34. 我们没有推荐律师所。我们不能推荐律师所。35. 逻辑严密，证据充分，出具法律意见。36. 无保留的法律意见，不能通过。当然我们要看保留意见是不是真实的。也有些律师的意见是不真实的。我们非常重视保留意见。37. 对法律意见书会做进一步询问。38. 公募取消法律意见书，是因为基金法是一个非常明确的强监管强门槛的行政许可，审批权是在**，是简政放权。私募不是行政放可，是诚实信用的自律备案，靠的是诚信。在目前诚信不理想的情况下，相信相对具有职业操守的法律中介机构是符合现状的。39. 增加了私募成本，确实是合规成本。律师帮助梳理业务，合规，是一个增值业务。40. 法律意见书共性问题：没有论证过程，尽职调查描述，多份雷同，部分说明，未发表整体性结论意见。41. 法律意见书有效期是在登记提交前一个月内。42. 我们会对法律意见书的相关事项做一步说明和澄清。是律师对私募管理人专业的法律背书。43. 2月5号前登记未发产品，确实对2月5号前募集过产品的机构会做一些灵活的处理，在承诺的情况下。也是个案。不普遍适用。44. 股东变更，私募备案办法，只有控股股东，才做重大变更。小股东，只是季度更新事项。45. 更改营业范围，不需要法律意见书。工商变更以后，在协会更新就可以。46. 必须要先完成名称的整改。47. 法定代表人从业资格的整改要求在12.31.律师所的意见书如实陈述即可48. 年度、季度更新调整填报事项，与法律意见书一致。49. 同时进行两次变更，能否出一个法律意见书？理论上，出一份。实际上是独立的提交的过程。50. 因为名称问题，部分工商有一些临时性措施。**现实如实，管理人与工商自己协商。我们针对一些主要地区的51. 此前被认定为高管从业资格的，只需要参加15学时的持续培训。52. 证券基金必须要加入会员，股权和创投没有做强制性要求。包括**暂行办法，条例，可能会有一个统筹的顶层设计。协会两年以来整个会员的组成由于私募基金管理人的参与，协会原来的会员管理办法，需要修改，6到7月会召开会员代表大会，管理办法，收费办法做审议表决。目前在一个调整期。会员代表大会之前，对于已经入会的机构，我们会做相关的资格确认与审查。个案上，我们会有灵活的处理。协会会员内部的治理，普通会员有选择权，被选择权，观察会员有投票权。这是一个宪法性的安排。跟大家在充分沟通的基础上，修订会员办法。53. 普通会员的权利义务在网站上有。54. 观察会员，符合一定条件的机构，包括遵守协会规则，近期信息报告，披露，记录，升级为普通会员，发生重大违法违规，降级。原来私募类的特别会员如何转成观察会员，会在会后跟大家做衔接。 20210311

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