**监管层面应采取哪些措施合理防控融资融券风险

泡沫 2024-05-20 01:15:08
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合理防控融资融券风险,**监管层面应采取的措施有:1.加强对投资者的审查力度。融资融券交易能在短时期内大规模增加交易额度,券商可以获取更多的交易费用,有较强的杠杆效应,但由于投资者水平很难测量,这便增大了证券公司发放融资融券的风险。所以投资者进行融资融券时,证券公司要根据投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素,将客户划分为不同的类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度。利率或费率,是建立第 一道有效的防火墙。 2.建立健全预警补仓和强制平仓制度。证 券公司应该有专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定的方式及时通知客户补足担保物。当客户不能及时按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及 时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓。 20210311
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