如何做好一名证券投资顾问

Monroe梦璐 2024-12-22 16:47:07
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严格遵守业务规定并给予咨询者有价值的信息。  证券投资顾问:为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。  具体要求  1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。  2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。  3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。  4、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在**证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。  5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。  6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。  7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:  (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;  (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;  (三)证券投资顾问服务的内容和方式;  (四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;  (五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 20210311
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