内控强化年活动内容主要围绕什么开展工作的?

李爱神呢 2024-05-18 14:30:18
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“内控强化年”活动内容主要围绕“建、学、考、做、查、改、罚”开展工作。 建,就是整章建制。认真梳理完善各项内控制度,制定明确的部门岗位职责和业务操作流程,形成全覆盖、可操作、能有效控制风险的内控制度体系。组织编制内控手册,确保职责清晰、流程规范、管控有力。 学,就是学习内控制度,掌握内控制度,开展多种形式的全员学习培训,学习法律、法规、监督政策以及本行规章制度,增强全员主动合规意识。 考,就是开展内控政策测试。将从高管人员、一般员工两个层面做好内控制度、政策、业务操作的集中测试。 做,就是执行内控制度。强化内控制度执行力,认真落实规范好各项法律、法规、监管政策及经营管理规定、规则和规范,全面提高内控效率,形成先进的内控文化。 查,就是做好执行情况的检查。认真组织风险排查,全面加强管理,特别是加强重点业务、重点岗位、重要环节的监督检查。 改,就是认真整改。对检查中发现的问题,高度重视、整改到位,对经营导向、制度流程、违规行为三个方面的问题重点整改,并要做到见微知著、举一反三,坚决及时整改到位,不留余地,不留遗症。 罚,就是加大对违规行为的处罚。不仅要处罚经营违规、违规不纠行为,而且要对内部检查不力和不认真落实“内控强化年”活动要求的行为进行处罚。 20210311
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