证券市场按其职能可分为？

渣渣明? 2024-05-14 09:18:11

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证易所的基本职能是创造公开平、公正的市场环境，保证证场的正常运行。《证券法》第一十三条规定：“证券交易所可根据证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证交所的会员管理制度、证交所的从业人员业务规则，报****批准。”　　为此，证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则、其他与证券交易活动有关部门的规则。可见，证券交易所的基本职能主要体现在监管交易活动、监管会员、监管上市公司等方面，以保证证券市场的正常运行。一、证券交易所的职能　　根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括：　　（1）提供证券交易的场所和设施；（2）制定证券交易所的业务规则；（3）接受上市申请、安排证券上市；（4）组织、监督证券交易；（5）对会员进行监管；（6）对上市公司进行监管；（7）设立证券登记结算机构；（8）管理和公布市场信息；（9）**许可的其他职能。　　为了保证证券交易所切实履行职能，《证券交易所管理办法》明确规定了证券交易所禁止从事的业务。即证券交易所不得直接或间接从事下列业务：　　以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经证券监督管理机构批准的其它业务等。二、监管证券交易活动　　（一）确立证券交易的原则　　根据《证券法》和《上海、深圳证券交易所交易规则》（2002修订本）的规定，证券交易必须遵循以下基本规则：　　（1）间接交易原则。具有交易所会员资格的证券公司才可以派出场上经纪人进入证券交易所参与集中竞价交易，投资者买卖证券应当在证券公司开立帐户，以书面、电话及其他方式，委托为其开户的证券公司代理其买卖证券。投资者本人不能直接参与证券的交易。　　（2）集中竞价交易原则。即若干证券买方和若干证券卖方，依照证券交易所的交易规则确定价格，进行证券交易的方式。这是证券交易所的特殊交易规则，区别于场外的**。　　（3）清算差额原则。证券登记结算机构根据成交结果，清算出各证券公司应收和应付价款，针对二者相抵后的差额在各证券公司的帐户上划拨交割，办理证券的登记过户手续。　　（4）行情公开原则。为了保障集中竞价交易的公平，证券交易所应当公布证券交易行情，按日制作行情表并当日进行公布。　　（二）制定具体的交易规则　　《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应制定具体的交易规则，其内容包括：　　（1）证券上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；（2）上市公告书的内容及格式；（3）交易证券的种类和期限；（4）证券交易方式和操作程序；（5）交易纠纷的解决；（6）交易保证金的交存；（7）上市证券的暂停、恢复与取消；（8）休市与关闭；（9）上市费用、交易手续费的收取；（10）交易所证券市场信息的提供与管理；（11）对违反证交所业务规则的行为的处理；（12）其它事项。　　（三）公布即时行情与成交情况　　《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，以适当方式公布。证券行情表记载的内容包括：　　（1）上市证券名称；（2）开市、最高、最低及收市价格；（3）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；（4）成交量、值的分计与合计情况；（5）股价指数及其涨跌情况；（6）**要求公开的其他事项。　　证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。　　（四）监管交易市场　　证券交易所应当保证投资者平等的获得交易行情和公开披露的信息，并保证平等的交易机会。为此， 20210311

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