私募基金合规风控人连带责任是什么?

玻璃心 2024-06-06 04:52:08
最佳回答
对于货币市场基金的基金管理人违反相关法律、法规的,****可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函,整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施,记入诚信... 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 私募基金风控流程是怎样的
    • 2024-06-06 16:55:53
    • 提问者: 未知
    看门狗财富为您解答。私募基金在投资时的风险及风险控制大体可以从以下几个方面进行分析。1、项目选择的风险及其控制项目选择是项目投资的基础和前提,只有获得了优质项目,后续的投资管理过程...
  • 私募基金风控总监资格?
    • 2024-06-06 06:17:41
    • 提问者: 未知
    一般的职责和要求是这样的岗位职责:1、研究宏微观经济形势和证券市场行情,制定相关投资策略和资产配置计划,提供相关报告;2、研究行业和公司的投资机会,负责对研究对象的基本面做出投资分析判断,并提供相应分析报告;3、领导fof/mom筹建及管理工作,包括策略制定、基金/投顾选择、跟踪、基金募集等工作;4、负责资产管理部投资团队建设、不断提高部门投资水平和专业人员的业务水平。任职资格:1、经济、金融等相...
  • 私募基金是什么?合法吗?
    • 2024-06-06 09:04:42
    • 提问者: 未知
    私募基金通常是以非公开方式向特定的投资者募集资金,同时会以...私募基金在国内虽然受到了严格的限制,但仍旧是属于合法的,只不过私募基金从风险性来说要远高于公募基金。
  • 私募基金合规流程是怎样的
    • 2024-06-06 06:01:02
    • 提问者: 未知
    私募基金的合规流程一、公开宣传机构品牌二、特定对象确定三、投资者适当性匹配四、基金推介五、基金风险揭示六、合格投资者确认七、签署基金合同八、投资冷静期九、回访确认私募基金相关法律...
  • 在私募基金挂名风控负责人,有怎样的风险?
    • 2024-06-06 05:22:12
    • 提问者: 未知
    其实 私募基金风控负责人 就是对于私募基金的风险的管理人员,主要针对于各种在投资期间发生可能有风险的情况的控制...2003年10月《证券投资基金法》**,由于存在诸多争议,仍...
  • 在私募基金挂名风控负责人,有怎样的风险?
    • 2024-06-06 12:24:23
    • 提问者: 未知
    在小型私募任职研究员,老板希望我挂名风控,不承担风险,每月有一定补贴,请问会有怎么样的风险,可以同意么?...根据《**证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》,...
  • 私募基金托管人职责有什么
    • 2024-06-06 12:15:20
    • 提问者: 未知
    私募基金托管人的作用是有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条:对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定。
  • 私募基金资金募集如何合规?
    • 2024-06-06 16:09:14
    • 提问者: 未知
    私募基金资金募集的合规:1、特定对象确定 私募基金管理人自行募集基金的第一步就是确定特定的募集对象。首先,基金管理人通过合法途径公开宣传自身相关信息,宣传内容仅...
  • 私募证券基金合规
    • 2024-06-06 08:51:01
    • 提问者: 未知
    请参照《证券投资基金管理公司合规管理规范》第三十三条 其他公开募集证券投资基金管理人参照本规范执行。 其他公开募集证券投资基金管理人包括但不限于开展公开募集证券投资基金管理业务的证券公司、保险资产管理机构、私募资产管理机构等。
  • 私募基金违约销售人员承担什么责任
    • 2024-06-06 16:15:28
    • 提问者: 未知
    销售人员只属于媒介,代表基金公司并不代表个人行为和意志,再未违背其所属公司的规章制度情况下,基金违约销售人员是不承担任何责任的。
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。