内审需注意的问题有哪些?

yanttong 2024-05-11 04:52:38
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需要注意的事项:  1、检查表的使用:  审核时应灵活使用内审查检表,正在审核过程中,审核员可以临时向内审查检表中增加检查项目、可以暂时把内审查检表放一边去检查其它项目,过后再回头按照内审查检表进行审核,或者也可以决定不审核检查中的某些项目。内审查检表的目的主要是使审核员能够计划和控制审核工作。  2、进行审核  进行审核时,活动的顺序如下:  —通过与被审核方人员会谈、查阅文件、记录、观察受控状态下的过程、检查物料和设备等确定事实;  —记录事实,作为审核时发生的事情之证据;  —对事实进行评价,确定是否存有不符合项的客观证据――合格还是不合格; —根据不符合项对管理体系和产品或服务质量的重要性,对其进行严重度分类――观察项、轻微、严重三类。  3、确定事实  主要是通过与被审核方人员会谈和查阅证据的方式来确定事实,面谈对象可以是该组织的各级人员。  一次成功的面谈必须遵循4个关键步骤。这些步骤可能显得有点过于简单,但不时地想起这些步骤会对审核工作极有帮助。这4个关键步骤如下:  (1) 介绍你自己;  (2)解释审核的目的和重要性,并请求被审核方提供协助,以便达到审核目的。  (3)进行提问,以获取信息,解释并记录你观察到的任何结果,对你报告的任何不符合项,要征得被审核方确认。  (4)感谢对方的合作。  另外就是查资料和记录时,应做到三三原则:查看三份以上的记录、查看三处。这样可以查到是点还是面的问题。   4、记录事实  审核员要清楚、完整和准确地作笔记,这一点很重要。内审查检表确定了要审核的样本,但笔记才是记录实际评审过的样本。笔记可提供信息,以纳入审核报告中。还可提供信息供日后参考,如果笔记与其它审核员关心的问题有关,还可交由他们进行调查,并且可用于计划以后的审核。  要记录观察到或陈述的问题之实际详细情况。记录的信息必须可以追溯。如果报告了不符合项,最少应记录以下信息:   —何时在何处观察、检查、陈述了什么。  —要求或标准(程序、作业指导书、规范等)的细节 —事实说明(必须详细具体)。 也就是说时间、地点、那个部门的那一块与标准或文件的哪一条不符合应该陈述清楚。 20210311
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