证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以(

甄龙? 2024-05-27 03:49:34
最佳回答
参**:b解析:证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以1万元以上3万元以下的罚款。 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 财物经理是公司董事长的妻子,是否违反回避制度
    • 2024-05-27 11:36:32
    • 提问者: 未知
    大家印象中好像董事长权力更大,其实就如上面所说,其权力可能并非来源于董事长的职衔本身。董事长如果能控制董事会,那么就有能力...董事长可以兼任集团总公司的总经理吗 ...
  • 的风险及防范制度
    • 2024-05-27 15:24:32
    • 提问者: 未知
    修订后的新公司法实施在允许设立一人公司的同时,设立了5项风险防范制度: ...业务对方可以非常清楚地从公司的营业执照上看出他的交易对象是自然人独资公司,在商业信用普遍...
  • 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得
    • 2024-05-27 14:13:45
    • 提问者: 未知
    参**:错解析:《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收...
  • 在证券营销中应怎么贯彻投资者适当性制度
    • 2024-05-27 02:13:41
    • 提问者: 未知
    投资者适当性制度经过5年多的适用和发展,制度本身日益健全和完善,作用日益凸显,但我们也注意到投资者适当性制度在现实中落实不到位的情况也并不鲜见。部分证券期货经营机构在**竞争日益激烈的情况下,由于业务压力、业绩考核目标的存在,未能严格执行投资者适当性制度,使投资者在不了解投资产品、不清楚投资风险的情况下进行投资,加剧了投资风险。 一是进一步督促证券期货经营机构提高投资者适当性制度的执...
  • 判断:当执行反洗钱法与金融机构**保密制度相冲突时,当依照后者的规定执行
    • 2024-05-27 18:07:08
    • 提问者: 未知
    按前者规定执行!这个道理好比是,专门法同宪法冲突要遵循宪法一样。如题,前者是反洗钱法,后者是保密制度,制度的强制效力远小于法律的强制效力
  • 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应
    • 2024-05-27 19:10:30
    • 提问者: 未知
    参**:a解析:基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。
  • 有哪些行为给予党内警告或者行政警告?
    • 2024-05-27 10:36:20
    • 提问者: 未知
    对违反农村税费改革政策,有下列行为之一的,分别给予直接负责的主管人员和其他责任人员党纪政纪处分;情节较轻的,给予党内警告或者行政警告、记过处分;情节较重或者严重的,给予党内严重警告...
  • 证人适用民事诉讼回避制度吗
    • 2024-05-27 13:33:32
    • 提问者: 未知
    民事诉讼中的回避制度适用于审判人员、书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。...及债权债务纠纷、应收帐款管理、对外合同签订、对外投资和融资等外部经营风险的预防和纠纷解决。...
  • 双层股权结构下股东的利益冲突与解决机制
    • 2024-05-27 07:16:46
    • 提问者: 未知
    [提要]双层股权结构拓展了股东利益冲突的情形——高表决权股东与低表决权股东之间的利益冲突。理论溯源来看,对经济**原则的背离、代理成本理论以及公司合同长期性都可以用来解析双层股权结构下股东利益冲突的缘由。不同表决权股东的利益冲突难以通过协商解决,只能以底线监管的方式进行调和,信息披露监管和对高表决权股本身权利的限制是可以仰赖的监管手段。[关键词]双层股权结构;利益冲突;解决机制[作者简介]姚瑶(1...
  • 表决权回避制度的回避制度
    • 2024-05-27 20:38:50
    • 提问者: 未知
    德国、日本及其他**法系**公司法都不同程度的含有该项规定。而我国《公司法》没有明确规定此制度。目前在国际上对关联交易,各国法律普遍规定了表决回避制度。由于关联交易的机会一方面容易把握在控股股东手中,另一方面正当的关联交易对公司是有利的,所以我国公司法并不禁止关联交易,...
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。