新三板**中介有什么职责

阿娇 2024-05-29 21:21:50

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新三板**中介有什么职责？新三板**涉及的中介机构主要包括证券公司，也就是主办券商；会计事务所；律师事务所和资产评估机构。这些中介机构的职责各不相同。（一）主办券商主办券商主要负责**公司的改制、**公司的规范、申请材料的制作与内核、**申请及后续的持续督导等工作，具体工作如下：1、按照**相关法律、法规规定协助企业进行股份制改制、成立股份有限公司，具体工作包括：（1）对企业进行尽职调查；（2）协助企业以及会计师事务所、律师事务所等中介机构制订改制的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究；（3）组织股份制改制工作小组；（4）调查企业的资产状况和财务状况，对企业资产状况和财务状况中与改制要求不相符合的部分向企业提出整改的意见或建议，并协助企业以及会计师事务所解决有关财务问题；（5）协助企业以及律师事务所解决在企业改制过程中的法律问题；（6）编制企业股份制改制的工作时间表；（7）协助企业及律师事务所制作、编制有关企业改制设立股份有限公司的申请文件；（8）协助企业与**有关主管部门沟通协调以取得股份制改制的所有批准；（9）协助企业召开创立大会和第一届董事会第一次会议；（10）协助企业完成有关设立股份有限公司的其他工作。2、对企业改制后设立的股份有限公司进行新三板**前的辅导工作。3、按新三板**的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助企业落实相关措施。4、协调、安排中介机构进场进行相关工作，并使其按时制作**申报材料。5、协助企业与相关的主管部门沟通，推进企业资本运作、顺利开展**工作。6、负责制作企业进行新三板**申请所需材料，并为与之相关联的工作提供参考意见。7、企业申请新三板**材料的内核。8、向全国中小企业股份转让系统递交**申请的相关材料，并进行及时的反馈。9、企业**之后，主办券商应持续督导所推荐**公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。（二）会计事务所企业申请新三板**，须聘请具有**资格的会计师事务所承担有关审计和验资等工作。主要工作如下：（1）负责企业改制的审计，并出具审计报告；（2）负责企业资本验证，并出具有关验资报告；（3）负责企业财务报表的审计，并出具两年及一期的审计报告；（4）对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；（5）提供与新三板**有关的财务会计咨询服务。（三）律师事务所企业申请新三板**，必须依法聘请律师事务所担任法律顾问，其主要工作如下：（1）对**企业改制重组方案的合法性进行论证；（2）指导**企业股份公司的设立或变更；（3）对企业**过程中涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；（4）对企业主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司法律事项的合法性进行判断；（5）对企业**过程中的各种法律文件的合法性进行判断；（6）协助和指导企业起草公司章程等公司法律文件；（7）出具法律意见书等**所需要的文件；（8）对有关申请**文件提供见证意见。 20210311

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